2024年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 【多選題】

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法 

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法 

C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（A包括）（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；（B包括）（3）對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；（C包括）（4）對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。（D包括）

2、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可對(duì)其實(shí)施的處罰包括（）?！締芜x題】

A.造成嚴(yán)重后果的，處3年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴(yán)重后果的，單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處3年以上5年以下有期徒刑

D.造成嚴(yán)重后果的，處2年以下有期徒刑或者拘役

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役（選項(xiàng)D錯(cuò)誤），并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金（選項(xiàng)A錯(cuò)誤，選項(xiàng)B正確）；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑（選項(xiàng)C錯(cuò)誤），并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

3、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

4、（）指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。【單選題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證券交易所

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：基金管理人指憑借專門的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開(kāi)展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中，不得以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)。