2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列各項中，證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為包括有（  ）。【組合型選擇題】

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正確答案:C

答案解析:1.禁止內(nèi)幕交易

2、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（5）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

3、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:

選項B正確：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

（1）本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

（2）擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；（Ⅰ正確）

（3）上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責；（Ⅱ正確）

（4）上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

（5）上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；（Ⅳ正確）

（6）嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

4、

我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。

Ⅰ.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

Ⅳ.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：我國現(xiàn)行的證券市場法律主要包括：《中華人民共和國證券法》（Ⅱ項正確）、《中華人民共和國證券投資基金法》（Ⅲ項正確）、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國刑法》等。第Ⅰ、Ⅳ項屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

5、證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，對其進行的處罰不包括（）?！具x擇題】

A.警告

B.沒收違法所得

C.1萬元以上3萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，可由地方證管辦（證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款（選項A、B、C包括）；情節(jié)嚴重的，地方證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會做出暫停或者撤銷其業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。