2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券市場基本法律法規(guī)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券?！具x擇題】

A.上市

B.發(fā)行并上市

C.發(fā)行

D.發(fā)行并交付

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券；非依法發(fā)行的證券，不得買賣。

2、對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)的情形包括（）。
Ⅰ.公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該3年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的
Ⅱ.公司合并的
Ⅲ.公司轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：

（1）公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的；（Ⅰ不包括）

（2）公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的；（Ⅱ、Ⅲ包括）

（3）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。（Ⅳ包括）

3、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。
Ⅰ.檢查公司財務(wù)
Ⅱ.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
Ⅲ.對發(fā)行公司債券作出決議
Ⅳ.向股東會會議提出提案【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項C正確：有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（1）檢查公司財務(wù)；（Ⅰ包括）

（2）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（3）當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正；（Ⅱ包括）

（4）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（5）向股東會會議提出提案；（Ⅳ包括）

（6）依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟；

（7）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

Ⅲ項，對發(fā)行公司債券作出決議屬于有限責(zé)任公司的股東會行使的職權(quán)。

4、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
Ⅰ.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
Ⅲ.持有公司股份10%以上的股東請求時
Ⅳ.董事會認(rèn)為必要時【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《中華人民共和國公司法》第一百零一條規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時（Ⅰ正確）；公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時（Ⅱ正確）；單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時（Ⅲ正確）；董事會認(rèn)為必要時（Ⅳ正確）；監(jiān)事會提議召開時；公司章程規(guī)定的其他情形。

5、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)（）決議。【選擇題】

A.監(jiān)事會

B.股東會、監(jiān)事會

C.全體股東

D.股東會或者股東大會

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。