2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、有擔(dān)保的存托憑證分為（）。【多選題】

A.一級(jí)公開(kāi)募集存托憑證

B.二級(jí)公開(kāi)募集存托憑證

C.三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證

D.美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級(jí)公開(kāi)募集存托憑證和美國(guó)144A規(guī)則下的私募存托憑證。這4種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點(diǎn)和運(yùn)作慣例，美國(guó)的相關(guān)法律也對(duì)其有不同的要求。

2、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.任一企業(yè)單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行

D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行（選項(xiàng)C正確）。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣（選項(xiàng)B錯(cuò)誤），單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣（選項(xiàng)A正確）。中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓（選項(xiàng)D正確）。

3、股票和基金反映的都是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系。

4、私募證券投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)收益指標(biāo)包括（）?！径噙x題】

A.累計(jì)收益率

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.年化收益率

D.夏普比率

正確答案:A、C、D

答案解析:私募證券投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)主要有以下幾類：1.收益指標(biāo)：反映基金的絕對(duì)或相對(duì)收益水平，如累計(jì)收益率、年化收益率、超額收益率、夏普比率等。2.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：反映基金的波動(dòng)性或損失程度，如標(biāo)準(zhǔn)差、最大回撤、下行風(fēng)險(xiǎn)、VaR等。3.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)：綜合考慮基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)，反映基金的單位風(fēng)險(xiǎn)收益水平，如索提諾比率、特雷諾比率、詹森指數(shù)等。4.其他指標(biāo)：反映基金的其他特征或?qū)傩?，如持倉(cāng)集中度、換手率、費(fèi)用率、流動(dòng)性等。

5、假定某投資者以940元的價(jià)格購(gòu)買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，則該投資者的當(dāng)期收益率是（）?！締芜x題】

A.9.4%

B.10%

C.11%

D.13%

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：當(dāng)期收益率被定義為債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價(jià)格的比率，即當(dāng)期收益率=每年利息收益/債券價(jià)格=（1000×10%）/940×100%=11%。