2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列表述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.賬面資本是對金融機構資本金的動態(tài)反映

B.證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成

C.核心凈資本=凈資產-優(yōu)先股及永續(xù)次級債等資產項目的風險凋整-或有負債的風險調整-/ +中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

D.附屬凈資本=長期次級債x規(guī)定比例-/ +中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整項目

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：賬面資本是一個會計上的概念，對對金融機構資本金的靜態(tài)反映。

2、2020年8月21日，中國證監(jiān)會批準設立貝萊德基金管理有限公司為境內首家外商獨資基金管理公司。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:2020年8月21日，中國證監(jiān)會批準設立貝萊德基金管理有限公司為境內首家外商獨資基金管理公司。

3、下列不屬于無面額股票特點的是（）?！締芜x題】

A.便于股票分割

B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

C.發(fā)行價格靈活

D.轉讓價格靈活

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：無面額股票有如下特點：（1）發(fā)行或轉讓價格較靈活（選項CD不符合題意）；（2）便于股票分割（選項A不符合題意）。

4、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為?！締芜x題】

A.經紀業(yè)務

B.證券承銷與保薦業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產管理業(yè)務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：經紀業(yè)務是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。證券承銷業(yè)務是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。 證券自營業(yè)務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取營利的行為。資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，根據(jù)有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現(xiàn)資產收益最大化的行為。

5、內部審計是第二道風險防線。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:風險管理部門和合規(guī)部門是第二道風險防線。

6、企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，（）委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。【單選題】

A.2名以上（不含2名）

B.2名以上（含2名）

C.4名以上（不含4名）

D.4名以上（含4名）

正確答案:B

答案解析:選項B正確：企業(yè)發(fā)行注冊短期融資券，2名以上（含2名）委員認為企業(yè)沒有真實、準確、完整、及時披露信息，或中介機構沒有勤勉盡責的，交易商協(xié)會不接受發(fā)行注冊。

7、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應者并不發(fā)生直接借貸關系。【單選題】

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在間接融資中，資金需求者和資金初始供應者之間不發(fā)生直接借貸關系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應者與資金需求者只是與金融中介機構發(fā)生融資關系。

8、他人仿冒公司名稱誤導公眾的行為可能引發(fā)聲譽風險?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:聲譽風險的來源主要有以下幾方面：(1) 戰(zhàn)略規(guī)劃或調整、股權結構變動、內部組織結構調整或核心人員變動；(2) 業(yè)務投資活動及產品、服務的設計、提供或推介；(3) 內部控制設計、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷或重大經營損失事件；(4) 司法性事件及監(jiān)管調查、處罰；(5) 新聞媒體的不實報道或網(wǎng)絡不實言論；(6) 股東、關聯(lián)方或其他利益相關方發(fā)生聲譽事件傳導至證券公司；(7) 客戶投訴及其涉及證券公司的不當言論或行為；(8) 工作人員出現(xiàn)不當言論或行為，違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務規(guī)范、行規(guī)行約等相關行為；(9) 他人仿冒公司名稱、商標、網(wǎng)址等侵權或誤導公眾行為；(10) 其他可能引發(fā)公司聲譽風險的重要因素。

9、封閉式基金的交易申報價格最小變動單位為（）。【選擇題】

A.0.01元人民幣

B.0.001元人民幣

C.0.02元人民幣

D.0.005元人民幣

正確答案:B

答案解析:選項B正確：封閉式基金的報價單位為每份基金價格?；鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應低于100萬份。 

10、網(wǎng)下投資者報價可以有兩個報價。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:網(wǎng)下投資者報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)，且只能有1個報價。