2024年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券市場主體5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于證券登記結(jié)算公司職能的是（）。 【多選題】

A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

B.證券的存管和過戶 

C.證券持有人名冊登記

D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：根據(jù)《證券法》，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行以下職能： （1）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立； （2）證券的存管和過戶； （3）證券持有人名冊登記； （4）證券交易的清算和交收； （5）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益； （6）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)； （7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。 

2、另類投資業(yè)務(wù)不屬于我國證券公司的業(yè)務(wù)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《證券法》等法律法規(guī)，我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，證券投資咨詢業(yè)務(wù)，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，證券自營業(yè)務(wù)，證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，證券做市交易業(yè)務(wù)，證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)，私募投資基金業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)等。

3、個人投資者的風(fēng)險特征由（）構(gòu)成。【多選題】

A.風(fēng)險偏好

B.風(fēng)險認(rèn)知度

C.實(shí)際風(fēng)險承受能力

D.風(fēng)險規(guī)避

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：不同的投資者對風(fēng)險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風(fēng)險特征由以下三方面構(gòu)成：風(fēng)險偏好；風(fēng)險認(rèn)知度；實(shí)際風(fēng)險承受能力。

4、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。【單選題】

A.機(jī)構(gòu)證券

B.政府證券

C.組織證券

D.金融證券

正確答案:D

答案解析:選項D正確：在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

5、我國證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。【多選題】

A.擔(dān)保業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券做市交易

D.證券自營

正確答案:B、C、D

答案解析:選項BCD正確：根據(jù)最新《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)： （一）證券經(jīng)紀(jì)； （二）證券投資咨詢； （三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問； （四）證券承銷與保薦； （五）證券融資融券； （六）證券做市交易； （七）證券自營； （八）其他證券業(yè)務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。