2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列不屬于自營業(yè)務(wù)后臺職能的是（）?！締芜x題】

A.賬戶管理

B.賬戶開戶

C.資金清算

D.會計核算

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機構(gòu)和職能應(yīng)當相互獨立；自營業(yè)務(wù)的賬戶管理（A屬于）、資金清算（C屬于）、會計核算（D屬于）等后臺職能應(yīng)當由獨立的部門或崗位負責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。

2、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每（）年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于10個工作日。

3、封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年。

4、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）?！径噙x題】

A.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：（1）自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%；（A項正確）（2）自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%；（B項正確）（3）持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；（C項正確）（4）持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%（D項錯誤），但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

5、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

C.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師

D.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

正確答案:A、D

答案解析:選項AD說法正確：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：（1）在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師；（A項正確）（2）向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。（D項正確）