2020年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（）。
Ⅰ.犯罪主體是一般主體
Ⅱ.犯罪主觀方面是無意
Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪主觀方面是故意【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主現(xiàn)方面是故意（Ⅱ錯誤）。

1、下列不屬于認定信息披露違法責任人員責任大小因素的是（）?！具x擇題】

A.職務、具體職責及履行職責情況

B.知情程度和態(tài)度

C.專業(yè)背景

D.個人資產(chǎn)數(shù)額

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定：
（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；
（2）知情程度和態(tài)度；（B屬于）
（3）職務、具體職責及履行職責情況；（A屬于）
（4）專業(yè)背景；（C屬于）
（5）其他影響責任認定的情況。

1、有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
Ⅰ.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅱ.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：
（1）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（Ⅰ項正確）
（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（Ⅳ項正確）
（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；（Ⅱ、Ⅲ項正確）
（4）以其他方法操縱證券、期貨市場的。

1、背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）?！具x擇題】

A.獲取非法利潤

B.獲取合法利潤

C.違背受托義務

D.遵守受托義務

正確答案:A

答案解析:選項A正確：背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。

1、甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1 000萬，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無仍繼續(xù)擴大宣傳，又吸納社會資金2 000萬，以后期借款歸還前期借款1 000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關于本案的定性，下列選項正確的是（）。
Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構成集資詐騙罪
Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2 000萬元
Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑
Ⅳ.甲已死亡，導致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構成集資詐騙罪（Ⅰ項正確） 。根據(jù)《關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，集資詐騙的數(shù)額以行為人實際騙取的數(shù)額計算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的廣告費、中介費、手續(xù)費、回扣，或者用于行賄、贈與等費用，不予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應當計入詐騙數(shù)額。甲開始吸納了社會資金1 000萬，后又吸納了社會資金2 000萬，共吸納了社會資金3 000萬。之后，用后吸納的2 000萬資金中的1 000萬歸還了之前吸納的1 000萬資金，那么扣除已歸還的數(shù)額后，還剩2000萬的詐騙數(shù)額未還。因此，甲的集資詐騙數(shù)額是2000萬（Ⅱ項正確）。根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（九）》的規(guī)定，已刪除“犯本節(jié)第192條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)”法條（Ⅲ項錯誤）。甲的死亡會導致其刑事責任的消滅，但其民事責任、行政責任并不必然消滅，甲的死亡不影響對其余款的追繳（Ⅳ項錯誤）。