2021年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)的，可以從事的市場行為是（）。【選擇題】

A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

C.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)分開操作

D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，不得從事下列操縱市場的行為：（1）以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券；（選項A錯誤）（2）以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易；（選項B錯誤）（3）在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動；（選項D錯誤）（4）有關(guān)禁止證券欺詐行為的法規(guī)規(guī)定的其他操縱市場行為。

2、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年?！具x擇題】

A.20

B.10

C.5

D.2

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3、經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，禁止進行下列活動（）。Ⅰ.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)Ⅱ.向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)Ⅲ.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見Ⅳ.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動：（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 ；同時，證券經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以及有助于投資者作出投資分析判斷的其他信息，披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷》應(yīng)當(dāng)由投資者本人或合法授權(quán)人填寫，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員不得以任何方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)或欺騙投資者，從而影響填寫結(jié)果。

4、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免?！具x擇題】

A.財政部

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.人民銀行

D.當(dāng)?shù)卣?/p>

正確答案:B

答案解析:選項B正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免；期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

5、根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍說法正確的是（）。Ⅰ.證券公司不可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)Ⅱ.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)Ⅲ.證券公司分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅳ.證券公司分支機構(gòu)可以直接開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)范圍：證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)。證券公司分支機構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務(wù)。 ；

6、關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的檢查Ⅱ.證券公司可自主選擇加入證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券交易所每年對證券公司會員內(nèi)部風(fēng)險制度進行抽樣或者全面檢查Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)可要求證券公司在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的檢查（Ⅰ項正確)；證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會，成為證券業(yè)協(xié)會的會員（Ⅱ項錯誤）；證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會（Ⅲ項正確）；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料（Ⅳ項正確）。

7、中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，（）是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。【選擇題】

A.B級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案:B

答案解析:選項B正確：中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為五大類十一個級別，其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

8、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容包括（）。Ⅰ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料Ⅲ.主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分Ⅳ.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進行監(jiān)督檢查【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商的自律監(jiān)管內(nèi)容如下：（1）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對主辦券商業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、技術(shù)系統(tǒng)運行、做市義務(wù)履行、推薦掛牌及持續(xù)督導(dǎo)等情況進行監(jiān)督檢查；（2）主辦券商應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司監(jiān)管，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時說明情況，提供相關(guān)文件、資料，不得拒絕或者拖延提供有關(guān)資料，不得提供虛假、誤導(dǎo)性或者不完整的資料；（3）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對主辦券商及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況進行持續(xù)記錄，并可將記錄信息予以公開；（4）主辦券商及相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反《管理細(xì)則》的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。

9、《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對象，其核心旨在（）。【選擇題】

A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益

B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務(wù)

C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害

D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。

10、期貨公司設(shè)立注冊資本最低為人民幣（）?！具x擇題】

A.1000萬元

B.2000萬元

C.3000萬元

D.1億元

正確答案:D

答案解析:選項D正確：根據(jù)《期貨交易管理條例》第十六條、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元；（2）具備任職條件的高級管理人員不少于3人，具有期貨從業(yè)資格的人員不少于15人；（3）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（4）主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；（5）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；（6）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；（7）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。