2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 金融市場體系5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。 【選擇題】

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流動性

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題主要考迸金融市場的功能之一：資金融通功能。

2、存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向（）提交上市公告書，并向交易所申請在專業(yè)證券市場交易。 【選擇題】

A.英國金融服務局（FSA)

B.英國金融行為局（FCA)

C.美國洲際交易所（ICE)

D.英國上市監(jiān)管署（UKLA)

正確答案:D

答案解析:選項D正確：本題主要考查存托憑證進入市場的條件。存托憑證進入專業(yè)證券市場，需同時向英國上市監(jiān)管署（UKLA)提交上市公告書（Listing Particulars) 并向交易所申請在PSM交易。上市后，所有存托憑證的交易均在倫敦證券交易所國際指令簿系統(tǒng)（International Order Book，IOB)進行交易。

3、直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于（）?！具x擇題】

A.融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系

B.融資活動是否分散于各個場所

C.融資所得資金是否需要返還

D.融資的主動權是否掌握在金融中介機構手中

正確答案:A

答案解析:選項A正確：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系。

4、倫敦交易所中，（）上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進行上市融資。【選擇題】

A.另類投資市場

B.專業(yè)證券市場

C.專業(yè)基金市場

D.精英項目

正確答案:A

答案解析:選項A正確：另類投資市場（AIM）上市條件較主板市場寬松，適合規(guī)模比較小的成長型公司進行上市融資。

5、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。【選擇題】

A.資金融通

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險管理

D.提供流動性

正確答案:C

答案解析:選項C正確：本題主要考查金融市場的功能之一：風險管理功能。