2023年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、投資于期貨及衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的（），且期貨和衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)的（），為期貨及衍生品類?！締芜x題】

A.60%；20%

B.80%；10%

C.60%；10%

D.80%；20%

正確答案:D

答案解析:期貨及衍生品類：投資于期貨及衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且期貨和衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。

2、下列不屬于證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的是（）。【單選題】

A.為發(fā)行新證券提供建議

B.承銷新證券

C.開發(fā)新的金融證券

D.為并購(gòu)提供建議和融資

正確答案:C

答案解析:證券公司的三項(xiàng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)：為發(fā)行新證券提供建議、承銷新證券以及為并購(gòu)提供建議和融資。

3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于（）人，不得超過（）人?！締芜x題】

A.2、200

B.20、200

C.3、100

D.2、100

正確答案:A

答案解析:本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不得超過200人。

4、根據(jù)（）的不同，基金可分為契約型基金、公司型基金。【單選題】

A.組織形式

B.運(yùn)作方式

C.投資對(duì)象

D.投資結(jié)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:本題考查證券投資基金的類別。根據(jù)組織形式的不同，基金可分為契約型基金、公司型基金。

5、基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件之一有：凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。【單選題】

A.100

B.200

C.500

D.1000

正確答案:B

答案解析:基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件：1. 凈資產(chǎn)不低于 200 億元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定；2. 設(shè)有專門的基金托管部門，部門設(shè)置能夠保證托管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立；3. 基金托管部門擬任高級(jí)管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2；擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于 8 人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備 2 年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；4. 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件；5. 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；6. 基金托管部門有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所、配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)；7. 基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；8. 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；9. 最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄；10. 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。