2023年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立 （ ）?！径噙x題】

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

E.信用交易資金交收賬戶

正確答案:A、B、C、E

答案解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的（）擔任?！締芜x題】

A.商業(yè)銀行

B.基金管理公司

C.證券公司

D.中央銀行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。

3、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（ ）?！締芜x題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

正確答案:B

答案解析:封閉式基金也稱固定型基金，是指在基金發(fā)行前就已經(jīng)確定基金資本總額、發(fā)行數(shù)量和存續(xù)期限，在基金存續(xù)期內(nèi)基金資本總額以及發(fā)行數(shù)量都保持固定不變的基金類型。

4、按規(guī)定證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。【多選題】

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

E.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、E

答案解析:選項ABE正確：本題考查證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。按規(guī)定證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有：（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（2）為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（3）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

5、保薦制度規(guī)定，由保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔發(fā)行上市過程中的（）?！究陀^案例題】

A.申購義務(wù)

B.連帶責任

C.投資者責任

D.融資者義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：本題考查保薦制的相關(guān)知識。與通道制相比，保薦制度增加了由保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔發(fā)行上市過程中的連帶責任的制度內(nèi)容，這是該制度設(shè)計的初衷和核心內(nèi)容。