2023年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于（）個(gè)月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.12

D.24

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金管理公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資人和托管人。

2、基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任?！締芜x題】

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管交易監(jiān)督信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括資產(chǎn)保管、資金清算資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等。

3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。【多選題】

A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶資料的保密性

D.價(jià)格的穩(wěn)定性

E.證券發(fā)行商的專業(yè)性

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格波動(dòng)性；（2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；（3）客戶指令的權(quán)威性；（4）客戶資料的保密性。

4、我國證券公司從事證券自營投資品種有（）。【多選題】

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

B.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券

C.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票

D.已經(jīng)和依法可以在境外銀行間市場(chǎng)交易的證券

E.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

正確答案:A、B、C、E

答案解析:選項(xiàng)ABCE正確：根據(jù)2011年4月發(fā)布的《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，2012年11月修訂，2020年3月20日修正。我國證券公司從事證券自營投資品種清單如下：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券；（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

5、作為資本市場(chǎng)的直接金融機(jī)構(gòu)，證券公司有（）的基本功能。【多選題】

A.資金供求的媒介

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

E.促進(jìn)信息交流

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：作為資本市場(chǎng)的直接金融機(jī)構(gòu)，證券公司有四個(gè)基本功能：資金供求的媒介、構(gòu)造證券市場(chǎng)、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中。