2023年中級經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 證券公司與證券投資基金管理公司5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金市場的參與主體分為（）三大類。【多選題】

A.基金當(dāng)事人

B.基金銷售者

C.基金發(fā)行人

D.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

E.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

正確答案:A、D、E

答案解析:選項ADE正確：基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類。

2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立 （ ）?！径噙x題】

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

E.信用交易資金交收賬戶

正確答案:A、B、C、E

答案解析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

3、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立私募投資基金子公司，應(yīng)當(dāng)保證最近（ ）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定?！締芜x題】

A.三

B.六

C.四

D.十二

正確答案:B

答案解析:本題考查私募投資基金業(yè)務(wù)?！蹲C券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》規(guī)定，證券公司設(shè)立私募投資基金子公司，應(yīng)當(dāng)保證最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募投資基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。

4、企業(yè)并購是一項極其復(fù)雜的交易過程，這其中會遇到諸如并購價格的確定、并購方案的設(shè)計、條件談判、協(xié)議執(zhí)行以及配套的融資安排、重組規(guī)劃等問題。證券公司參與這項工作需要具有（ ）。【多選題】

A.溝通協(xié)調(diào)能力

B.產(chǎn)業(yè)分析能力

C.敏銳的經(jīng)濟(jì)、社會與政治動向研判能力

D.豐富的金融知識和應(yīng)變能力

E.正確的設(shè)計及執(zhí)行投資計劃的能力

正確答案:B、C、D、E

答案解析:本題考查財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。企業(yè)并購是一項極其復(fù)雜的交易過程，這其中會遇到諸如并購價格的確定、并購方案的設(shè)計、條件談判、協(xié)議執(zhí)行以及配套的融資安排、重組規(guī)劃等問題。因此，必須依靠證券公司等專業(yè)性的中介機(jī)構(gòu)及專家去完成對目標(biāo)企業(yè)的前期調(diào)查、項目評估、方案設(shè)計、條件談判、重組規(guī)劃等高度專業(yè)化的工作。證券公司參與這項工作需要有良好的業(yè)務(wù)能力，一般包括：①良好的產(chǎn)業(yè)分析能力；②強(qiáng)大的金融產(chǎn)品配銷能力；③敏銳的經(jīng)濟(jì)、社會與政治動向研判能力；④豐富的金融知識和應(yīng)變能力；⑤正確的設(shè)計及執(zhí)行投資計劃的能力；⑥專業(yè)的會計、稅務(wù)與法律方面的知識等。

5、發(fā)行（ ）是補(bǔ)充流動性資金的重要手段?！締芜x題】

A.長期債券

B.短期融資券

C.股票

D.國債

正確答案:B

答案解析:本題考查證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。發(fā)行短期融資券是補(bǔ)充流動性資金的重要手段。