2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（）。【單選題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券交易方式

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場(chǎng)所、證券交易的標(biāo)的物。

2、2014年5月22日，國內(nèi)著名電商京東正式在納斯達(dá)克市場(chǎng)掛牌交易，其股票發(fā)行是（）。【單選題】

A.首次公開發(fā)行

B.股權(quán)再融資

C.定向非公開發(fā)行

D.定向募集

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：首次公開發(fā)行定價(jià)方式是指在估值的基礎(chǔ)上對(duì)新股定價(jià)和以一定的方式將股票銷售給投資者的整個(gè)機(jī)制和過程。京東在納斯達(dá)克市場(chǎng)掛牌交易屬于這種方式。

3、從并購融資渠道看，此次并購屬于（）。【客觀案例題】

A.要約收購

B.資產(chǎn)收購

C.管理層收購

D.股份回購

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：管理層收購（MBO）作為杠桿收購的一種，是指公司經(jīng)理層利用借貸資本收購本公司股權(quán)的行為。通過收購，企業(yè)經(jīng)營者變成了企業(yè)所有者，企業(yè)管理層集所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)于一身。

4、為客戶提供各種票據(jù)、證券以及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制，投資銀行所發(fā)揮的作用是（）?！締芜x題】

A.期限中介

B.風(fēng)險(xiǎn)中介

C.信息中介

D.流動(dòng)性中介

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：流動(dòng)性中介是投資銀行為客戶提供各種票據(jù)、證券及現(xiàn)金之間的互換機(jī)制。當(dāng)一個(gè)持有股票的客戶臨時(shí)需要現(xiàn)金時(shí)，充當(dāng)做市商的投資銀行可以購進(jìn)客戶持有的股票，從而滿足客戶的流動(dòng)性需求。而在保證金交易中，投資銀行可以以客戶的證券作為抵押，貸款給客戶購進(jìn)股票。通過這些方式，投資銀行為金融市場(chǎng)的交易者提供了流動(dòng)性中介。

5、直投子公司從事的與私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的投資業(yè)務(wù)有（）?！径噙x題】

A.使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資

B.為單一客戶辦理定向資金管理業(yè)務(wù)

C.為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資

E.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

正確答案:A、C、D

答案解析:選項(xiàng)ACD正確：直投子公司從事的與私募股權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的投資業(yè)務(wù)有：（1）使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資；（2）為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；（3）設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進(jìn)行股權(quán)投資。