2022年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)保薦制的核心內(nèi)容，在此次新股發(fā)行中，中銀證券股份有限公司和國泰證券股份有限公司承擔(dān)發(fā)行上市過程中的（）。【客觀案例題】

A.申購義務(wù)

B.連帶責(zé)任

C.投資者責(zé)任

D.融資者義務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：保薦就是通過有資格的保薦機構(gòu)和保薦代表人推薦符合條件的公司公開發(fā)行和上市證券，并對所推薦的證券發(fā)行人所披露的信息的質(zhì)量和所做出的承諾提供法定的持續(xù)訓(xùn)示、督促、指導(dǎo)和信用擔(dān)保。與通道制相比，保薦制增加了由保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)發(fā)行上市過程中的連帶責(zé)任的制度內(nèi)容，這是該制度設(shè)計的初衷和核心內(nèi)容。

2、在本次新股發(fā)行的定價方式下，當(dāng)網(wǎng)下投資者報價后，所有報價應(yīng)按照申報價格由高到低的順序進行排序。為了保證新股定價的合理性，應(yīng)從擬申購總量中至少（）?！究陀^案例題】

A.剔除10%報價最低的部分

B.分別剔除10%報價最高和最低的部分

C.剔除10%報價最高的部分

D.分別剔除5%報價最高和最低的部分

正確答案:C

答案解析:選項C正確：首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，網(wǎng)下投資者報價后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報價最高的部分，剔除部分不得低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%，然后根據(jù)剩余報價及擬申購數(shù)量協(xié)商確定發(fā)行價格。

3、并購可以采用（  ）方式?！究陀^案例題】

A.吸收合并

B.新設(shè)合并

C.轉(zhuǎn)移合并

D.控股

正確答案:A、B、D

答案解析:并購可以采用吸收合并、新設(shè)合并、控股形式。

4、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程包括（）?！径噙x題】

A.開立證券賬戶

B.開立資金賬戶

C.進行交易委托

D.股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收

E.證券詢價

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的流程包括：開立證券賬戶，開立資金賬戶，進行交易委托，委托成交以及股權(quán)登記、證券存管、清算交割交收。

5、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關(guān)于發(fā)行回撥機制的規(guī)定，主承銷商可選擇（）。 【客觀案例題】

A.網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥

B.網(wǎng)上向網(wǎng)下回撥

C.雙向同時回撥

D.不可回撥

正確答案:A

答案解析:選項A正確：本題考查首次公開發(fā)行股票的相關(guān)知識。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥。