2021年中級經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、我國IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷的主要階段有（ ）?！径噙x題】

A.“額度管理”階段

B.“指標(biāo)管理”階段

C.“通道制”階段

D.“保薦制”階段

E.“分配制”階段

正確答案:A、B、C、D

答案解析:我國的IPO監(jiān)管制度經(jīng)歷了以下三個階段的演變： 第一階段，行政審批制階段（1993——2000年）。這一階段又分為兩個階段：其一是“額度管理”階段（1993——1995年）。其二是“指標(biāo)管理”階段（1996—2000年）。這一階段實(shí)行“總量控制，限報家數(shù)”第二階段，核準(zhǔn)制階段（2001年一至今）。這一階段也分為兩個階段：其一是“通道制”階段（2001年3月——2004年4月）。其二是“保薦制”階段（2004年4月一現(xiàn)在）。2004年4月我國開始推出保薦人制度，于2005年1月正式實(shí)施。第三個階段，注冊制。2015年在全國人大常委會表決通過，目前尚未正式實(shí)施。

2、證券交易委托的種類主要包括（ ）。【多選題】

A.整數(shù)委托

B.零數(shù)委托

C.限價委托

D.市價委托

E.競價委托

正確答案:A、B、C、D

答案解析:按照委托數(shù)量的不同特征，交易委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。按照委托價格的不同特征，交易委托可以分為市價委托和限價委托。

3、投資銀行從事證券信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，主要包括（ ）等類型?！径噙x題】

A.融資或稱買空

B.融資或稱賣空

C.融券或稱賣空

D.融券或稱買空

E.證券現(xiàn)代交易

正確答案:A、C

答案解析:本題考查投資銀行信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有兩種類型：融資（買空）或融券（賣空）。

4、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（ ）。【客觀案例題】

A.首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā)行要分別進(jìn)行

B.網(wǎng)下投資者參與報價時，應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份

C.首次公開發(fā)行股票，參與申購的網(wǎng)下投資者要全額繳付申購資金，而網(wǎng)上投資者可以分期繳付申購資金

D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商要將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?/p>

正確答案:A、C、D

答案解析:本題考查首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā)行。首次公開發(fā)行股票的網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行；首次公開發(fā)行股票，參與申購的網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者應(yīng)當(dāng)全額繳付申購資金；首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，?yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

5、投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是（）?！締芜x題】

A.信用貸款

B.證券發(fā)行與承銷

C.資產(chǎn)證券化

D.并購重組

正確答案:B

答案解析:本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。