2021年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、按照修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票確定發(fā)行價格的方式包括（ ）。【多選題】

A.簿記方式

B.詢價方式

C.競價方式

D.固定價格方式

E.自主協(xié)商直接定價

正確答案:B、E

答案解析:按照修訂后的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格，也可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價等其他合法可行的方式確定發(fā)行價格，發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行公告中說明本次發(fā)行股票的定價方式。

2、該機構(gòu)投資者開立的股票交易賬戶除了能夠買賣股票外，還可以買賣（）?！究陀^案例題】

A.商品期貨

B.股指期貨

C.債券

D.基金

正確答案:C、D

答案解析:股票賬戶可以用于買賣股票，也可用于買賣債券和基金以及其他上市證券。

3、所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更屬于廣義的并購范疇。下列并購方式中，屬于所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更的有（ ）?！径噙x題】

A.交換發(fā)盤

B.股權(quán)切離

C.股票回購

D.杠桿收購

E.溢價購回

正確答案:A、C、D

答案解析:本題考查并購的知識。廣義的并購包括：擴張、售出、公司控制和所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更。所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更包括交換發(fā)盤、股票回購、轉(zhuǎn)為非上市公司、杠桿收購、管理層收購。

4、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括（）?！径噙x題】

A.證券交易場所

B.證券交易的標的物

C.委托人

D.證券經(jīng)紀商

E.證券發(fā)行人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本要素包括：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易場所、證券交易的標的物。

5、我國現(xiàn)行的IPO監(jiān)管制度是（）?！締芜x題】

A.審批制

B.注冊制

C.通道制

D.保薦制

正確答案:D

答案解析:“保薦制”階段（2006年1月至今）。2006年1月1日實施的修訂后的《證券法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準，我國證券公司可以經(jīng)營證券承銷和保薦業(yè)務(wù)。2015年表決通過注冊制，不過目前尚未正式實施。