2021年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、（）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行為公司或政府機(jī)構(gòu)等融資的主要手段之一。【單選題】

A.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)與交易業(yè)務(wù)

C.兼并收購業(yè)務(wù)

D.基金管理業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，也稱為證券以及市場(chǎng)業(yè)務(wù)，是投資銀行為公司或政府機(jī)構(gòu)等融資的主要手段之一。

2、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)修訂的《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中關(guān)于發(fā)行回?fù)軝C(jī)制的規(guī)定，主承銷商可選擇（）。 【客觀案例題】

A.網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?/p>

B.網(wǎng)上向網(wǎng)下回?fù)?/p>

C.雙向同時(shí)回?fù)?/p>

D.不可回?fù)?/p>

正確答案:A

答案解析:本題考查首次公開發(fā)行股票的相關(guān)知識(shí)。網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)堋?/p>

3、從廣義看，并購的主要形式是（ ）。【多選題】

A.擴(kuò)張

B.售出

C.公司控制

D.所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更

E.購入

正確答案:A、B、C、D

答案解析:從廣義看，并購實(shí)際上是通過資本市場(chǎng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一切有關(guān)資本經(jīng)營和資產(chǎn)重組形式的代稱，主要形式如下：（1）擴(kuò)張（Expansion）。（2）售出（Sell-Offs）。（3）公司控制（Corporate Control）。（4）所有權(quán)結(jié)構(gòu)變更（Changes In Ownership Structure）。

4、新股發(fā)行方式中，（）的顯著特征是價(jià)格由需求方?jīng)Q定?！締芜x題】

A.詢價(jià)方式

B.固定價(jià)格方式

C.競(jìng)價(jià)方式

D.混合方式

正確答案:C

答案解析:競(jìng)價(jià)方式是指所有投資者申報(bào)價(jià)格和數(shù)量，主承銷商對(duì)所有有效申購按價(jià)格從高到低進(jìn)行累計(jì)，累計(jì)申購量達(dá)到新股發(fā)行量的價(jià)位就是有效價(jià)位。因此，競(jìng)價(jià)方式的顯著特征是投資方有較大的定價(jià)新股和購買新股股份數(shù)的主動(dòng)權(quán)。

5、債券回購是一種短期融資行為，回購期限須在（）年以下。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:回購券種類為國債和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的金融債券，回購期限在1年以下。