2021年中級經(jīng)濟師考試《金融》考試共100題，分為單選題和多選題和客觀案例題。小編為您整理第五章 投資銀行與證券投資基金5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、該機構(gòu)投資者開立的股票交易賬戶除了能夠買賣股票外，還可以買賣（）?！究陀^案例題】

A.商品期貨

B.股指期貨

C.債券

D.基金

正確答案:C、D

答案解析:股票賬戶可以用于買賣股票，也可用于買賣債券和基金以及其他上市證券。

2、下列關(guān)于我國首次公開發(fā)行股票的新股定價和配售主要規(guī)定的表述正確的有（ ）?！径噙x題】

A.首次公開發(fā)行股票可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格

B.剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，也可以正常發(fā)行

C.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票

D.投資者應(yīng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，也可以同時參與

E.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

正確答案:A、C、E

答案解析:本題考查我國首次公開發(fā)行股票的新股定價和配售的主要規(guī)定。剔除最高報價部分后有效報價投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。投資者應(yīng)自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與。

3、投資銀行在進行股票承銷的時候，不同的承銷方式中投資銀行承擔(dān)不同的責(zé)任和風(fēng)險。在以下承銷方式中，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費的是（）?！締芜x題】

A.包銷

B.盡力推銷

C.全額推銷

D.余額包銷

正確答案:B

答案解析:代銷，也稱盡力推銷（Best Efforts）。即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按照規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險。因此，盡力推銷也稱為代銷。采用這種方式時，投資銀行與發(fā)行人之間純粹是代理關(guān)系，投資銀行為推銷證券而收取代理手續(xù)費。

4、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本要素的是（ ）?！締芜x題】

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.證券交易的標(biāo)的物

C.委托人

D.證券交易方式

正確答案:D

答案解析:本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素包括委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物。

5、客戶委托買入證券時，投資銀行以自有或外部融入的資金為客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應(yīng)利息的證券業(yè)務(wù)叫（ ）。【單選題】

A.融券

B.融資

C.賣空

D.交割

正確答案:B

答案解析:信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要有兩種類型：融資（買空）和融券（賣空）。融資是指客戶委托買入證券時，投資銀行以自有或外部融入的資金為客戶墊付部分資金以完成交易，以后由客戶歸還并支付相應(yīng)的利息。融券是指客戶賣出證券時，投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券，為客戶代墊部分或者全部證券以完成交易，以后由客戶歸還。