2021年銀行從業(yè)資格考試《銀行管理（初級）》考試共120題，分為單選題和多選題和判斷題。小編為您整理第十章 內(nèi)部控制與合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)準(zhǔn)則與制度，及時(shí)準(zhǔn)確的反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易，確保會計(jì)信息（）?！径噙x題】

A.真實(shí)

B.準(zhǔn)確

C.可靠

D.完整

E.及時(shí)

正確答案:A、C、D

答案解析:嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)準(zhǔn)則與制度，及時(shí)準(zhǔn)確的反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易，確保會計(jì)信息真實(shí)、可靠、完整。

2、銀行應(yīng)指定（）作為內(nèi)部控制管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實(shí)和檢查評估?！締芜x題】

A.審計(jì)部門

B.專門部門

C.高級管理層

D.董事會

正確答案:B

答案解析:銀行應(yīng)指定專門部門作為內(nèi)部控制管理職能部門，牽頭內(nèi)部控制體系的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織落實(shí)和檢查評估。

3、合規(guī)管理相對于其他管理而言，任何人必須服從合規(guī)性要求，而不能討價(jià)還價(jià)，這體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）?！締芜x題】

A.權(quán)威性原則

B.獨(dú)立性原則

C.強(qiáng)制性原則

D.系統(tǒng)性原則

正確答案:C

答案解析:強(qiáng)制性原則，是指鑒于規(guī)章制度的強(qiáng)制執(zhí)行的性質(zhì)，合規(guī)管理相對于其他管理而言，具有強(qiáng)制性，任何人必須服從合規(guī)性要求，而不能討價(jià)還價(jià)。

4、在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的信托投資公司適用于《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的信托投資公司參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行。

5、商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的（）內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報(bào)告離任原因等有關(guān)情況?！締芜x題】

A.三個(gè)工作日

B.五個(gè)工作日

C.十個(gè)工作日

D.十五個(gè)工作日

正確答案:C

答案解析:商業(yè)銀行任命合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)告銀監(jiān)會。商業(yè)銀行在合規(guī)負(fù)責(zé)人離任后的十個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報(bào)告離任原因等有關(guān)情況。