創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定有哪些？：創(chuàng)業(yè)板上市公司是指經(jīng)申請和批準(zhǔn)，并接受各國和地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場制度評價和約束的公司的總稱。監(jiān)管制度、信息披露、交易者條件、投資風(fēng)險等方面和主板市場也有較大區(qū)別。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定：最近2年按照上市公司章程的規(guī)定實(shí)施現(xiàn)金分紅；上市公司與控股股東或者實(shí)際控制人的人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開。

證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內(nèi)容？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，就財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)管理、從業(yè)人員的要求及禁止行為、出具文件的要求與責(zé)任等方面進(jìn)行了指導(dǎo)性規(guī)定。是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)之一。

證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定有哪些？：證券公司信息技術(shù)管理一般規(guī)定有哪些？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?？梢猿袖N發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體。

關(guān)于證券金融公司的保證金，有哪些相關(guān)規(guī)定？：應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，【注】證券公司采取設(shè)立信托的方式向證券金融公司交存保證金。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務(wù)的比例。對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券金融公司可以按照約定處分保證金，處分保證金不足以完全實(shí)現(xiàn)對證券公司的債權(quán)的，證券金融公司應(yīng)當(dāng)依法向證券公司追償。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內(nèi)容？涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應(yīng)當(dāng)按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責(zé)需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關(guān)規(guī)定？證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)，證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分，證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人有哪些職責(zé)？：對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責(zé)？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：1. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人。

證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定有哪些？：證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定有哪些？證券公司股東和實(shí)際控制人在行使合法權(quán)利的同時不得占用客戶資產(chǎn)，證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。公司的組織機(jī)構(gòu)定義：根據(jù)法律規(guī)定于公司內(nèi)部設(shè)立的相關(guān)職能機(jī)構(gòu)。公司的決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)及其人員組成了完整的公司組織機(jī)構(gòu)，各個機(jī)構(gòu)根據(jù)章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運(yùn)作與經(jīng)營。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的。但仍保留有關(guān)非貨幣財產(chǎn)的評估程序。

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定，國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。