創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定有哪些？：創(chuàng)業(yè)板上市公司是指經申請和批準，并接受各國和地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場制度評價和約束的公司的總稱。監(jiān)管制度、信息披露、交易者條件、投資風險等方面和主板市場也有較大區(qū)別。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定：最近2年按照上市公司章程的規(guī)定實施現金分紅；上市公司與控股股東或者實際控制人的人員、資產、財務分開。

證券公司業(yè)務規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內容？：證券公司業(yè)務規(guī)范的法規(guī)概述有哪些內容？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，就財務顧問機構在業(yè)務資格的核準管理、從業(yè)人員的要求及禁止行為、出具文件的要求與責任等方面進行了指導性規(guī)定。是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據之一。

證券公司信息技術管理一般規(guī)定有哪些？：證券公司信息技術管理一般規(guī)定有哪些？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構?？梢猿袖N發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體。

關于證券金融公司的保證金，有哪些相關規(guī)定？：應當向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，【注】證券公司采取設立信托的方式向證券金融公司交存保證金。保證金中的證券應當記入轉融通擔保證券賬戶，證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務的比例。對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券金融公司可以按照約定處分保證金，處分保證金不足以完全實現對證券公司的債權的，證券金融公司應當依法向證券公司追償。

證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？：證券公司信息隔離墻的一般規(guī)定有哪些內容？涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。19. 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息，（二）證券公司管理敏感信息的基本原則。證券公司應當按照需知原則管理敏感信息“確保敏感信息僅限于存在合理業(yè)務需求或管理職責需要的工作人員知悉”（三）證券公司敏感信息保密要求。

證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員有哪些相關規(guī)定？證券公司應當設立合規(guī)部門。按照公司規(guī)定和合規(guī)負責人的安排履行合規(guī)管理職責。合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責，證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分，證券公司應當為合規(guī)部門配備足夠的、具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員。

證券公司合規(guī)負責人有哪些職責？：對本公司及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查。中國證監(jiān)會及其派出機構、自律組織要求對證券公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人和合規(guī)部門應當對新產品、新業(yè)務發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要。

證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？：證券公司董事會的合規(guī)管理有哪些職責？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司董事會決定本公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，履行下列合規(guī)管理職責：1. 審議批準合規(guī)管理的基本制度；3. 決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員；4. 決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人。

證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定有哪些？：證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定有哪些？證券公司股東和實際控制人在行使合法權利的同時不得占用客戶資產，證券公司的股東、控股股東、實際控制人應當特別注意以下幾點：證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預證券公司的經營管理活動。

證券公司的一般規(guī)定是什么？：證券公司的一般規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。公司的組織機構定義：根據法律規(guī)定于公司內部設立的相關職能機構。公司的決策機構、執(zhí)行機構、監(jiān)督機構及其人員組成了完整的公司組織機構，各個機構根據章程的規(guī)定行使職能，保證公司的正常運作與經營。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%，在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的。但仍保留有關非貨幣財產的評估程序。

證券交易所的一般規(guī)定是怎樣的？：證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所的設立、變更和解散由國務院決定，國務院批準的其他全國性證券交易場所的組織機構、管理辦法等。證券交易所的一般規(guī)定：證券交易所履行自律管理職能。設立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改。證券交易所必須在其名稱中標明證券交易所字樣。