股票收益互換的有哪些方式？：股票收益互換的有哪些方式？投資者參與股票收益互換交易可以分為兩大類：一類是投資者將固定收益交換為與股價(jià)表現(xiàn)掛鉤的浮動(dòng)收益，另一類是投資者將持股收益交換為固定收益。持有現(xiàn)金或固定收益資產(chǎn)的投資者可以向證券公司支付固定收益，持有股票現(xiàn)貨頭寸的投資者因風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、市值管理等需求可與證券公司進(jìn)行股票現(xiàn)貨收益對(duì)固定收益的互換；2、通過(guò)收益互換獲得持股增值收益。

外匯期權(quán)的綜合應(yīng)用有哪些？：外匯期貨期權(quán)（Options on Foreign Currency Futures）與貨幣期權(quán)的區(qū)別在于執(zhí)行外匯期貨期權(quán)時(shí)，買方獲得或交付的標(biāo)的資產(chǎn)是外匯期貨合約，（一）人民幣外匯期權(quán)交易，期限為1個(gè)月的美元對(duì)人民幣看漲期權(quán)交易，美元升值使企業(yè)承擔(dān)巨大的匯率風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)決定利用貨幣期權(quán)來(lái)進(jìn)行套期保值，通過(guò)購(gòu)買2014年7月到期、執(zhí)行價(jià)格為6.1406元人民幣美元看漲期權(quán)。

套利交易中的模擬誤差產(chǎn)生的原因是什么？：套利交易中的模擬誤差產(chǎn)生的原因是什么？實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合也很少會(huì)完全一致。就可能導(dǎo)致兩者未來(lái)的走勢(shì)或回報(bào)不一致，模擬誤差來(lái)自兩方面：由于指數(shù)大多以市值為比例構(gòu)造，【例題·多選題】套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有（ ）。A.組成指數(shù)的成分股太多：B.短時(shí)間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難，C.買賣的沖擊成本較大，【解析】套利交易中模擬誤差來(lái)自兩個(gè)方面；組成指數(shù)的成分股太多。

常見(jiàn)的技術(shù)指標(biāo)有哪些？：常見(jiàn)的技術(shù)指標(biāo)有移動(dòng)平均線（MA）、平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）、威廉指標(biāo)（WR）、隨機(jī)擺動(dòng)指標(biāo)（KDJ）、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)（RSI）等。（二）平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）。平滑異同移動(dòng)平均線（MACD）由正負(fù)差（DIF）和異同平均數(shù)（DEA）兩部分組成，投資者可以根據(jù)DEA和DIF的具體數(shù)值判斷市場(chǎng)處于多頭還是空頭，威廉指標(biāo)表示的是市場(chǎng)處于超買還是超賣狀態(tài)；（四）隨機(jī)擺動(dòng)指標(biāo)（KDJ）。

期權(quán)的特點(diǎn)有哪些？：期權(quán)交易的最大特點(diǎn)是買賣雙方權(quán)利、義務(wù)、收益和風(fēng)險(xiǎn)均不對(duì)等，（2）買賣雙方的收益和風(fēng)險(xiǎn)特征不同，而當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格向不利于買方變動(dòng)時(shí)。賣方的最大收益為權(quán)利金，而買方的最大風(fēng)險(xiǎn)限于已經(jīng)支付的權(quán)利金，買進(jìn)期權(quán)和賣出期權(quán)的功能不同，買進(jìn)期權(quán)可以對(duì)沖標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，而賣出期權(quán)只能收取固定的費(fèi)用。期權(quán)交易者的損益并不隨標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的變化呈線性變化。

常見(jiàn)的期貨行情圖有哪些？：常見(jiàn)的期貨行情圖有分時(shí)圖、Tick圖和K線圖。分時(shí)圖是指在某一交易日內(nèi)。按照時(shí)間順序?qū)?duì)應(yīng)的期貨成交價(jià)格進(jìn)行連線所構(gòu)成的行情圖，理論上是按照時(shí)間順序?qū)⑵谪浐霞s的每一筆成交價(jià)格依次標(biāo)注出來(lái)并連線形成，Tick圖就是每500毫秒推送的最新價(jià)按時(shí)間順序的連線，K線圖中的每一根K線標(biāo)示了某一交易時(shí)間段中的開(kāi)盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)和最低價(jià)，A.橫軸代表時(shí)間，B.橫軸代表時(shí)間，C.橫軸代表價(jià)格。

來(lái)看看期貨公司的業(yè)務(wù)類型、功能與作用有哪些？：期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬：基差交易、倉(cāng)單服務(wù)、合作套保、定價(jià)服務(wù)、做市業(yè)務(wù)、其他與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)；期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)不得以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；

期貨從業(yè)資格證好考嗎？：期貨從業(yè)資格證好考嗎？期貨從業(yè)資格證比較好考，期貨基礎(chǔ)知識(shí)“期貨法律法規(guī)“一、期貨從業(yè)資格考試分為期貨基礎(chǔ)知識(shí)和期貨法律法規(guī)科目”通過(guò)率基本在40%左右，二、這兩科通過(guò)以后就有資格考期貨投資分析科目了，三、期貨從業(yè)資格證的用處，這個(gè)證是從事期貨工作的上崗資格證。要在期貨行業(yè)里工作的話這個(gè)證就必須有。如果不從事期貨行業(yè)那就沒(méi)必要考這個(gè)證，四、期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試。

期貨從業(yè)考試學(xué)不進(jìn)去有什么好的方法呢？：才開(kāi)始初學(xué)者遇到這樣的挑戰(zhàn)太正常了，學(xué)習(xí)過(guò)程中看書(shū)看不懂怎么辦？現(xiàn)在整理一些對(duì)初次備考考生的一些建議個(gè)學(xué)習(xí)方法，一、快速認(rèn)真閱讀教材，肯定會(huì)遇到一些不理解、不懂的問(wèn)題，自學(xué)過(guò)程中也不知道向誰(shuí)請(qǐng)教，在這種情況下索性快速認(rèn)真閱讀全書(shū)，如果第一遍看教材就覺(jué)得全部都理解了，也要快速認(rèn)真地讀一遍教材，二、結(jié)合老師的講解看教材，如果覺(jué)得看教材有困難，即先看一遍教材做預(yù)習(xí)，留心自己沒(méi)理解的地方。

期貨交易的基本特征有哪些？：期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，以公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)的形式進(jìn)行期貨合約的買賣形式。是期貨合約買賣交換的活動(dòng)或行為。期貨交割是另外一個(gè)概念，期貨交割，是期貨合約內(nèi)容里規(guī)定的標(biāo)的物（基礎(chǔ)資產(chǎn)）在到期日的交換活動(dòng)或行為。所有買賣指令必須在交易所內(nèi)進(jìn)行集中競(jìng)價(jià)成交。（三）保證金交易：交易者在買賣期貨合約時(shí)按合約價(jià)值的一定比率繳納保證金（一般為5%~15%）作為履約保證。可以通過(guò)賣出同一期貨合約來(lái)解除履約責(zé)任；

利率、存款準(zhǔn)備金的主要內(nèi)容有哪些？：利率、存款準(zhǔn)備金的主要內(nèi)容有哪些？是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款，中央銀行要求的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率（deposit-reservation）。存款準(zhǔn)備金的比例通常是由中央銀行決定的，超額存款準(zhǔn)備金是金融機(jī)構(gòu)除法定存款準(zhǔn)備金以外在央行任意比例存放的資金。

附則有哪些條例？：是指以有價(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約；是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等有價(jià)證券，是指根據(jù)期貨交易所公布的結(jié)算價(jià)格對(duì)交易雙方的交易結(jié)果進(jìn)行的資金清算和劃轉(zhuǎn)；是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，是指期貨交易者所持有的未平倉(cāng)合約的數(shù)量；