宣傳推介材料違規(guī)情形有哪些？包括哪些處罰措施？：一、基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形。（三）基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形：（一）提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，（四）責(zé)令基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行整改。采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

基金估值有哪些原則？：基金估值有哪些原則？基金估值是指按照公允價格對基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值進行計算、評估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程?；鸬墓乐祩?cè)重于在投資之后對投資項目價值進行持續(xù)評估。基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循以下三個方面的原則：則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項目的公允價值。且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值方法確定公允價值。

增值服務(wù)的價值是什么，主要內(nèi)容有哪些？：增值服務(wù)能力甚至成為投資機構(gòu)的核心競爭力。通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展；良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值，投資機構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等。投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等。投資機構(gòu)本身就非常注重被投資企業(yè)的公司治理結(jié)構(gòu)。幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。

保密條款有哪些規(guī)定？：保密條款有哪些規(guī)定？所謂保密條款就是規(guī)定受許可方應(yīng)對供方轉(zhuǎn)讓的技術(shù)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些技術(shù)秘密泄露給第三方，是指除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，保密條款應(yīng)列明保密信息的具體內(nèi)容、保密期限及違約責(zé)任。擅自將其所掌握或了解到的用人單位的商業(yè)秘密在離職前后帶走或向外泄漏，或者在離職前后截留用人單位的客戶等資源。

估值條款有哪些內(nèi)容？：估值條款有哪些內(nèi)容？估值是指評定一項資產(chǎn)當(dāng)時價值的過程。估值條款：是目標(biāo)公司接受投資前的估值。投資后估值”是目標(biāo)公司接受投資后的估值，3. 估值條款通常同時會約定股權(quán)投資基金的投資方式。（1）創(chuàng)業(yè)投資基金通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進行投資。（2）并購基金更多采用普通股工具，以受讓目標(biāo)公司原有股權(quán)方式進行投資。

清算價值法評估有哪些步驟？：清算價值法就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值來確定企業(yè)價值。清算價值法評估的步驟：收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料。對清算價格進行評估。【例題·計算題】某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，【例題·單選題】清算價值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司清算時，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包。并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值。

建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？：建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？向社會公眾和機構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，增強股票的流動性，堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，建立基金銷售適用性管理制度，（1）對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法；（2）對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法；

期權(quán)合約有什么樣的價值？：期權(quán)合約有什么樣的價值？期權(quán)合約的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。多頭行使期權(quán)時可以獲得的收益的現(xiàn)值，即資產(chǎn)的市場價格與執(zhí)行價格之間的差額。在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值。看漲期權(quán)的盈虧分布：期權(quán)買賣雙方是零和博弈，買方的盈虧和賣方的盈虧正好相反?？礉q期權(quán)買方的虧損是有限的，其最大虧損額為期權(quán)價格，而盈利可能是無限大的。賣方的盈利是有限的。

期貨合約的要素有哪些？：期貨合約的要素有期貨品種、交易單位、最小變動單位、每日價格最大波動限制、合約月份、交易時間、最后交易日、交割等級、其他交割條款。并經(jīng)過批準(zhǔn)允許進入交易所進行期貨買賣的標(biāo)的資產(chǎn)品種。指在期貨交易所交易的每一份期貨合約上所規(guī)定的交易數(shù)量，確定期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)該考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模、期貨交易所會員結(jié)構(gòu)等因素。

估值概述有哪些內(nèi)容？：估值是指評定一項資產(chǎn)當(dāng)時價值的過程。（二）企業(yè)價值與股權(quán)價值，企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價值，最后的交易價格以股權(quán)價值為基礎(chǔ)來確定，有些方法直接用的是企業(yè)價值，而非股權(quán)價值，在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進行轉(zhuǎn)換。企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)；企業(yè)價值=股權(quán)價值+凈債務(wù)；

久期和凸性的應(yīng)用有哪些？：免疫策略的定義，如果債券基金經(jīng)理能夠較好地確定持有期，那么就能夠找到所有的久期等于持有期的債券，所得免疫策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要：但這就可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券：久期配比策略，要求負(fù)債的久期和投資組合的久期相同即可?？赡懿坏貌辉趦r格極低時拋出債券：在短期內(nèi)運用現(xiàn)金配比策略。在較長的時期內(nèi)運用久期配比策略。

什么是ETF的套利交易？：當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易，投資者可以在ETF二級市場交易價格與基金份額凈值兩者之間存在差價時進行套利交易，（一）當(dāng)二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易，（二）當(dāng)二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，ETF規(guī)模的變動最終取決于市場對ETF的真正需求。A.當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。