金融衍生工具可交換債券的定義和特征是什么？：金融衍生工具可交換債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券?？山粨Q債券同樣具有轉(zhuǎn)股權(quán)利、雙重選擇權(quán)等特征。公司債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)?？山粨Q債券和其轉(zhuǎn)股標(biāo)的股票，可交換債券的標(biāo)的為母公司所持有的子公司股票，發(fā)行可交換債券一般并不增加其上市子公司的總股本。

什么是金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的要素？：金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的要素是有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價(jià)格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價(jià)格修正條款。債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間：可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間，可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率）。由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定。

金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征是什么？：金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征是什么？金融衍生工具可轉(zhuǎn)換債券的定義是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券；特征是附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。（一）可轉(zhuǎn)換債券的定義。可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲期權(quán)，可轉(zhuǎn)換債券=債券+看漲期權(quán)。

帶你快速了解什么是證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的獨(dú)立性？：帶你快速了解什么是證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的獨(dú)立性？證券公司（Securities Company）是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行?？蛻?hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？：帶你快速掌握證券公司股東出資的規(guī)定有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%，在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的。但仍保留有關(guān)非貨幣財(cái)產(chǎn)的評(píng)估程序。

帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？：帶你快速了解什么是證券公司股東和實(shí)際控制人的禁止行為？證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力，占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，可以通過(guò)股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)施加影響。證券公司的股東和實(shí)際控制人：非法占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶(hù)的合法權(quán)益。為避免證券公司的控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司的地位，損害證券公司及客戶(hù)的合法權(quán)益。

證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？：證券投資基金法的法律責(zé)任是怎么規(guī)定的？法律責(zé)任，廣義指任何組織和個(gè)人均所負(fù)有的遵守法律，狹義指違法者對(duì)違法行為所應(yīng)承擔(dān)的具有強(qiáng)制性的法律上的責(zé)任。法律責(zé)任同違法行為緊密相連，只有實(shí)施某種違法行為的人（包括法人），才承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。在法律上有明確具體的規(guī)定；由國(guó)家強(qiáng)制力保證其執(zhí)行，由國(guó)家授權(quán)的機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任，其他組織和個(gè)人無(wú)權(quán)行使此項(xiàng)權(quán)力。法律責(zé)任分為：

帶你快速了解什么是非公開(kāi)募集基金的備案？：帶你快速了解什么是非公開(kāi)募集基金的備案？基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)?！蹲C券投資基金法》對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人的登記有如下規(guī)定“【例題·單選題】關(guān)于非公開(kāi)募集基金的投資范圍。

債券交易是什么？：債券交易是什么？債券交易是指所有轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)已發(fā)行債券的行為。債券交易市場(chǎng)則是指已發(fā)行債券買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、流通的場(chǎng)所，債券交易市場(chǎng)又稱(chēng)為債券二級(jí)市場(chǎng)或流通市場(chǎng)。債券交易市場(chǎng)的基本作用是為一級(jí)市場(chǎng)上發(fā)行的債券提供流動(dòng)性。當(dāng)債券持有人需要資金時(shí)，可以到二級(jí)市場(chǎng)上出售或抵押其債券，央行與二級(jí)市場(chǎng)上的投資者的交易：央行直接從二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入債券；央行直接賣(mài)出持有債券。即證券交易市場(chǎng)也稱(chēng)證券流通市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)。

如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？：如何理解金融市場(chǎng)中的證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)？按照金融資產(chǎn)的種類(lèi)可將金融市場(chǎng)分為證券市場(chǎng)和非證券金融市場(chǎng)。狹義的有價(jià)證券指資本證券。廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券，貨幣證券。另一類(lèi)是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等，非證券金融市場(chǎng)是指以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和