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什么是合規(guī)文化？基金管理人應從哪些方面加強合規(guī)文化建設？

幫考網校2020-06-15 15:44:57

合規(guī)文化是指企業(yè)或機構內部形成的一種遵循法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和道德規(guī)范的行為準則和價值觀。它是一種組織文化，旨在確保企業(yè)或機構的所有業(yè)務和活動都符合法律和道德要求，并以此為基礎建立企業(yè)的聲譽和信譽。

基金管理人應從以下幾個方面加強合規(guī)文化建設：

1. 建立合規(guī)文化意識：基金管理人應該加強員工的合規(guī)意識，讓他們認識到合規(guī)的重要性，并制定相關的合規(guī)制度和規(guī)范。

2. 建立合規(guī)管理制度：基金管理人應該建立完善的合規(guī)管理制度，包括合規(guī)風險評估、合規(guī)監(jiān)督和合規(guī)培訓等，確保所有業(yè)務和活動都符合法律和道德要求。

3. 加強合規(guī)培訓：基金管理人應該加強員工的合規(guī)培訓，讓他們了解合規(guī)的基本知識和法律法規(guī)，提高他們的合規(guī)意識和能力。

4. 建立合規(guī)監(jiān)督機制：基金管理人應該建立合規(guī)監(jiān)督機制，對業(yè)務和活動進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現和糾正合規(guī)問題。

5. 加強合規(guī)文化宣傳：基金管理人應該通過各種渠道加強合規(guī)文化宣傳，讓員工和外部人員了解基金管理人的合規(guī)文化和價值觀，增強基金管理人的聲譽和信譽。