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申請設(shè)立公募基金管理人需要符合哪些條件?
幫考網(wǎng)校2020-02-27 15:52
申請設(shè)立公募基金管理人需要符合哪些條件?

在基金從業(yè)人員資格考試的復(fù)習(xí)中,我們會了解到基金管理人是基金整個募集、設(shè)立、運作中必不可少的一個機構(gòu),是非常重要的部分。那么在我國想要申請設(shè)立成為公募基金的管理公司需要符合哪些條件呢?請各位考生繼續(xù)往下看。

申請設(shè)立成為公募基金管理公司需要符合的條件詳情如下:

公司章程符合《證券投資基金法》和《公司法》的規(guī)定?;鸸芾砉菊鲁虘?yīng)當(dāng)記載符合《公司法》規(guī)定的公司章程絕對必要記載事項,還要反映《證券投資基金法》對基金管理公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度、從業(yè)人員以及行為規(guī)范等方面的特殊要求

公司注冊資本不得低于1億元人民幣,必須是實繳貨幣資本。

主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、財務(wù)狀況和社會信譽,資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)(基金公司主要股東為法人或者其他組織,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人,個人金融資產(chǎn)不低于3 000萬元人民幣,在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。),且最近3年沒有違法記錄

取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù),擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不得少于15人,并應(yīng)當(dāng)都取得基金從業(yè)資格

董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

設(shè)立基金管理公司是向證監(jiān)會申請,證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)進行核準(zhǔn),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,然后通知申請人,要是申請不通過證監(jiān)會還應(yīng)告知申請人不通過的緣由。

以上就是申請設(shè)立基金管理公司需要符合的條件,祝各位考生都能順順利利取得基金證書。

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