設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件是什么？職能和業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動(dòng)辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)。

證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？：證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營(yíng)的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準(zhǔn)。證券公司應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)三項(xiàng)業(yè)務(wù)的。

證券公司組織機(jī)構(gòu)是由哪些構(gòu)成？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況依法健全下列組織機(jī)構(gòu)：證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，4.行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)：

什么叫做信用評(píng)級(jí)？：信用評(píng)級(jí)是資產(chǎn)證券化中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，外部評(píng)級(jí)是資本市場(chǎng)獨(dú)立的專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)特定債務(wù)人的償債能力和意愿的整體評(píng)估，是指社會(huì)專業(yè)資信評(píng)估公司對(duì)某個(gè)債項(xiàng)或者債務(wù)人進(jìn)行的信用評(píng)級(jí)活動(dòng)。對(duì)其自身的交易對(duì)手、債務(wù)人或交易項(xiàng)目自身用一個(gè)高度簡(jiǎn)化的等級(jí)符號(hào)來(lái)反映被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征，信用評(píng)級(jí)就其本質(zhì)而言就是提供一種信用風(fēng)險(xiǎn)的信息服務(wù)。要想確切地判斷資產(chǎn)證券化交易的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值關(guān)系。

信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有哪些？：信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有：專家系統(tǒng)與5Cs以及信用打分模型。信用評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)是指信用評(píng)估信息中存在重大錯(cuò)報(bào)或漏報(bào)，而信用評(píng)估人員在評(píng)估后得到不恰當(dāng)?shù)男庞玫燃?jí)的可能性。信用評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的存在，以及信用評(píng)估中介機(jī)構(gòu)的評(píng)估行為產(chǎn)生了重大的影響。在分析評(píng)價(jià)各種關(guān)鍵要素基礎(chǔ)上依據(jù)主觀判斷來(lái)綜合評(píng)定信用風(fēng)險(xiǎn)的分析系統(tǒng)，1.首先根據(jù)經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)性分析確定特定債務(wù)人或頭寸暴露的違約風(fēng)險(xiǎn)主要與哪些經(jīng)濟(jì)或財(cái)務(wù)因素有關(guān)。

證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項(xiàng)有哪些？：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的注意事項(xiàng)有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)是指在境內(nèi)從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機(jī)構(gòu)是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機(jī)構(gòu)是證券業(yè)協(xié)會(huì)，是進(jìn)證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)的，網(wǎng)上打印的證書是成績(jī)合格證，并不是資格證，那只是申請(qǐng)資格證時(shí)成績(jī)合格的證明。

證券從業(yè)資格考試通過(guò)有沒(méi)有從業(yè)證書？：證券從業(yè)資格考試通過(guò)有沒(méi)有從業(yè)證書？證券從業(yè)資格考試通過(guò)后是有從業(yè)證書的，證券從業(yè)規(guī)定考試科目合格，獲得從業(yè)資格；在單位就職后，可申請(qǐng)注冊(cè)證券從業(yè)資格證。執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。

證券從業(yè)考試有等級(jí)劃分嗎？：證券從業(yè)考試有等級(jí)劃分嗎？中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)考試改革的相關(guān)措施將陸續(xù)實(shí)施。通過(guò)一般從業(yè)的合格人員可報(bào)名專業(yè)資格和高級(jí)管理資質(zhì)測(cè)試。證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別，具體測(cè)試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，專業(yè)資格考試”

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有哪些？：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券，而證券價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)供求情況、社會(huì)政治變化、投資者心理、監(jiān)管部門的政策及調(diào)控措施等多種因素的影響。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)，（二）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣。也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)。