證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么？：證券公司業(yè)務規(guī)范的法律責任和監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理。（4）本機構證券投資咨詢人員違反規(guī)定。

證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施是什么？：證券公司信息技術管理的監(jiān)管要求及監(jiān)管措施是什么？證券公司應當在報送年度報告的同時報送年度信息技術管理專項報告。說明報告期內信息技術治理、信息技術合規(guī)與風險管理、信息技術安全管理、信息技術審計等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司應當按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定履行信息安全事件報告和調査處理職責。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司信息技術管理及服務活動的監(jiān)管過程中，（四）證券公司違反信息技術管理規(guī)定的監(jiān)管措施

國務院證券監(jiān)督管理機構的權限包括哪幾條？：逐步形成了以國務院證券監(jiān)督管理機構、國務院證券監(jiān)督管理機構的派出機構、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。可以限制被調查事件當事人的證券買賣，1.對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、證券交易場所、證券登記結算機構進行現(xiàn)場檢查。4.查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等文件和資料。

證券市場禁入措施的實施對象有哪些？：1. 發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；或者發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；3. 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員；

對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？：對經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施有哪些？《證券期貨投資者適當性管理辦法》本著有義務必有追責的原則，《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條至第四十二條具體規(guī)定了經(jīng)營機構違反適當性管理規(guī)定時應當采取的監(jiān)管措施，（1）經(jīng)營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（2）證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規(guī)定。

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，（一）風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的。

證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

行政監(jiān)管的措施包括哪些？：1. 國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，（6）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（7）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取的措施有哪些？：國務院在《期貨交易管理條例》第五條中規(guī)定，中國證監(jiān)會的是經(jīng)政府授權的法定監(jiān)管部門，1. 對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查：4. 査閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料。5. 查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料。

2017年以來金融業(yè)對外開放的主要政策措施有哪些？：1. 2017年金融業(yè)開放的相關政策措施“3. 2018年中國銀保監(jiān)會發(fā)布加快銀行業(yè)和保險業(yè)對外開放舉措”5. 2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本市場開放九大措施“推出以下11條金融業(yè)對外幵放措施。①允許外資機構在華開展信用評級業(yè)務時。②鼓勵境外金融機構參與設立、投資入股商業(yè)銀行理財子公司。③允許境外資產(chǎn)管理機構與中資銀行或保險公司的子公司合資設立由外方控股的理財公司。

證券經(jīng)紀的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務規(guī)章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結算發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關規(guī)定；中國結算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。