證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？：證券公司業(yè)務國際化的措施有哪些？二是部分機構將業(yè)務拓展至非金融業(yè)務領域，三是證券基金經營機構對境外機構管控不足，中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經營機構的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法（征求意見稿）》，要求機構誠實守信、合規(guī)經營、財務狀況及資產流動性良好、內部控制有力，要求境外機構突出主營業(yè)務。并給予現(xiàn)有機構24個月過渡期以達到法規(guī)要求，完善境外機構管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司就全面風險管理實施的自律管理有哪些？中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司全面風險管理情況進行評估和檢查，證券公司違反《證券公司全面風險管理規(guī)范》的，中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律管理措施和紀律處分實施辦法》對公司及相關負責人采取自律管理措施。

證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍和業(yè)務規(guī)則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式。證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，二、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？：證券公司中間介紹（IB）業(yè)務的含義和相關規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，介紹客戶給期貨經紀商并收取一定傭金的業(yè)務模式，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣。證券公司中間介紹業(yè)務的資格條件；且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

證券公司的監(jiān)管措施有哪些？：證券公司的監(jiān)管措施有哪些？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，（一）風險控制指標監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施，證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關人員等監(jiān)管措施，證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的。

證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？：證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。中國證監(jiān)會于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進一步優(yōu)化分類評價指標體系。

證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？：證券公司及有關人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施是什么？中國證監(jiān)會可以釆取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施；可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。依照《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定采取行政監(jiān)管措施。合規(guī)負責人違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的。

證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？：證券公司對監(jiān)事會的要求是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司設監(jiān)事會的，證券公司監(jiān)事有權了解公司經營情況，證券公司應當將其內部稽核報告、合規(guī)報告、月度或者季度財務會計報告、年度財務會計報告及其他重大事項及時報告監(jiān)事會。監(jiān)事會應當就公司的財務情況、合規(guī)情況向股東（大）會年會作出專項說明。

對證券公司行政監(jiān)管的措施有哪些？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施。

國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？：國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司是如何檢查的？證券公司（Securities Company）是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司，是經主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經營證券業(yè)務的機構。對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：4. 檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)。

證券公司的業(yè)務范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經營證券業(yè)務，證券公司在設立時的業(yè)務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應。證券公司經營相關業(yè)務應當符合法律對注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會于2003年發(fā)布的《證券公司內部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券經紀的監(jiān)管措施有哪些？：除了需要證券公司建立各項業(yè)務規(guī)章制度和采取相應管理、防范措施外，中國證券業(yè)協(xié)會應組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查，二、中國結算發(fā)布的《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關規(guī)定；中國結算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務資格。