英國(guó)是如何進(jìn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管的？：英國(guó)是如何進(jìn)行金融市場(chǎng)監(jiān)管的？金融市場(chǎng)監(jiān)管是一個(gè)很廣泛的概念，其一是指國(guó)家或政府對(duì)金融市場(chǎng)上各類參與機(jī)構(gòu)和交易活動(dòng)所進(jìn)行的監(jiān)管；其二是指金融市場(chǎng)上各類機(jī)構(gòu)及行業(yè)組織（如證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)等）進(jìn)行的自律性管理。①以自律為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管時(shí)期。建立起以自律監(jiān)管為基礎(chǔ)的分業(yè)監(jiān)管格局，2001年統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)——金融服務(wù)局（FSA）正式成立。負(fù)責(zé)對(duì)銀行、證券、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施審慎監(jiān)管。

應(yīng)如何理解美國(guó)債券市場(chǎng)及衍生品市場(chǎng)？：應(yīng)如何理解美國(guó)債券市場(chǎng)及衍生品市場(chǎng)？全球未清償債券余額為102.30萬億美元，美國(guó)約占全球債券市場(chǎng)未償余額的36.77%。一、美國(guó)債券市場(chǎng)。1.美國(guó)國(guó)債市場(chǎng)，美國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)行的債券，2.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券市場(chǎng)，兩類機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券；美國(guó)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)發(fā)行或擔(dān)保的債券（如美國(guó)全國(guó)按揭協(xié)會(huì)），為實(shí)現(xiàn)公共目標(biāo)而成立的政府支持企業(yè)發(fā)行的債券（如。3.美國(guó)市政債券市場(chǎng)。4.美國(guó)公司債券市場(chǎng)。

倫敦債券市場(chǎng)、倫敦黃金市場(chǎng)、倫敦其他金融市場(chǎng)分別指什么？：因擴(kuò)軍而產(chǎn)生的政府融資需求促成了英國(guó)早期債券市場(chǎng)的發(fā)展。一、倫敦債券市場(chǎng)，是英國(guó)債券市場(chǎng)的主力品種。代理英國(guó)財(cái)政部發(fā)行并在二級(jí)市場(chǎng)上交易國(guó)債。英國(guó)國(guó)債均在倫敦證券交易所掛牌上市，英國(guó)國(guó)債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易，國(guó)際債券是外國(guó)發(fā)行人在英國(guó)發(fā)行的債券。倫敦是全球最主要的國(guó)際債券發(fā)行市場(chǎng)，倫敦公司債券市場(chǎng)相對(duì)較小。倫敦黃金市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。

應(yīng)如何理解投資者適當(dāng)性管理？：應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度，不得誘導(dǎo)投資者參與與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的交易。（1）個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元；符合法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者。投資者僅需向其委托的證券公司申請(qǐng)，二、投資者適當(dāng)性管理基本內(nèi)容。

直接融資對(duì)金融市場(chǎng)有什么樣的影響？：直接融資對(duì)金融市場(chǎng)有什么樣的影響？需要直接融資加以解決，因此中央提出提高直接融資比重是重要的戰(zhàn)略性任務(wù)，提高直接融資比重平衡金融體系結(jié)構(gòu)，有利于金融和經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。提高直接融資比重，特別是發(fā)展多種股權(quán)融資方式能夠彌補(bǔ)間接融資的不足，也有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展。通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，直接融資的發(fā)展必將要求相應(yīng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展。

如何定義金融市場(chǎng)？：如何定義金融市場(chǎng)？直接金融市場(chǎng)與間接金融市場(chǎng)的結(jié)合共同構(gòu)成金融市場(chǎng)整體。金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，金融市場(chǎng)是創(chuàng)造和交易金融資產(chǎn)的市場(chǎng)。【注】金融市場(chǎng)參與者不僅在有形的固定場(chǎng)所進(jìn)行金融資產(chǎn)交易，現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無形的市場(chǎng)，可分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)；短期金融市場(chǎng)亦叫貨幣市場(chǎng)，包括票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、短期存貸款市場(chǎng)、短期債券市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)之間的拆借市場(chǎng)等。長(zhǎng)期金融市場(chǎng)亦稱資本市場(chǎng)。

倫敦外匯市場(chǎng)有哪些特點(diǎn)？：倫敦外匯市場(chǎng)是全球最大的外匯批發(fā)市場(chǎng)，多數(shù)國(guó)家的外匯市場(chǎng)以本幣對(duì)外幣的交易構(gòu)成市場(chǎng)交易量的主體部分，倫敦卻以外幣之間的交易（外幣對(duì)交易）而著稱，不僅美元和歐元占倫敦外匯市場(chǎng)的交易量份額最大，倫敦外匯市場(chǎng)的美元交易量超過紐約、歐元交易量超過法蘭克福，人民幣已經(jīng)成為倫敦外匯市場(chǎng)第八大交易貨幣。倫敦也成為僅次于中國(guó)香港的人民幣離岸交易中心，倫敦外匯市場(chǎng)日均成交名義金額中。倫敦外匯市場(chǎng)交易集中度較高。

如何理解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金管理？：證券公司收取的證券交易傭金，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。形成我國(guó)現(xiàn)行的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)傭金管理制度。A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的3‰。其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)委備案。

怎樣理解“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)？：中國(guó)于2018年推出通過上海證券交易所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對(duì)方市場(chǎng)掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，制定了《關(guān)于上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定（試行）》，存托憑證業(yè)務(wù)涉及的發(fā)行上市、交易、跨境轉(zhuǎn)換和信息披露等行為提供具體法律依據(jù)和行為規(guī)范。通過存托憑證與基礎(chǔ)證券之間的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)制安排。

金融市場(chǎng)有哪些功能？：金融市場(chǎng)的首要功能是資金融通。金融市場(chǎng)通過金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)有形資本形成。