基金估值有哪些原則？：基金估值有哪些原則？基金估值是指按照公允價格對基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值進(jìn)行計(jì)算、評估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程?；鸬墓乐祩?cè)重于在投資之后對投資項(xiàng)目價值進(jìn)行持續(xù)評估?；鸬墓乐祽?yīng)當(dāng)遵循以下三個方面的原則：則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價確定該投資項(xiàng)目的公允價值。且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價值。

大宗交易有哪些內(nèi)容？：是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易。各個交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都對大宗交易有明確的界定，在修訂《上海證券交易所交易規(guī)則》時對大宗交易規(guī)則進(jìn)行了重新規(guī)定，深圳證券交易所在2013年修訂的《深圳證券交易所交易規(guī)則》中修改了大宗交易的相關(guān)規(guī)定。（1）相對于普通投資者所采取的自動報(bào)價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更加靈活。

LOF的上市交易規(guī)則與申購贖回的原則是什么？：LOF的上市交易規(guī)則與申購贖回的原則是什么？LOF是指在證券交易所發(fā)行、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過證券交易所發(fā)行認(rèn)購和集中交易，也可通過基金管理人、銀行及其他代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購和贖回。由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請?；鹕鲜惺兹盏拈_盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值（四舍五入至價格最小變動單位）：2.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制。

ETF份額的上市交易規(guī)則是什么？：ETF份額的上市交易規(guī)則是什么？是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金。投資者既可以向基金管理公司申購或贖回基金份額，又可以像封閉式基金一樣在二級市場上按市場價格買賣ETF份額，申購贖回必須以一籃子股票換取基金份額或者以基金份額換回一籃子股票。（1）基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值；基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單。

開放式基金的申購贖回原則、場所及時間包括哪些內(nèi)容？：開放式基金的申購贖回原則、場所及時間包括哪些內(nèi)容？隨時向投資者出售基金單位或者股份。并可以應(yīng)投資者的要求贖回發(fā)行在外的基金單位或者股份的一種基金運(yùn)作方式：（一）開放式基金的申購和贖回原則。只能以申購、贖回日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。貨幣市場基金申購和贖回基金份額價格以1元人民幣為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，（2）金額申購、份額贖回原則：（二）開放式基金申購和贖回的場所及時間：

快速掌握封閉式基金上市與交易的內(nèi)容有哪些？：是指基金發(fā)行總額和發(fā)行期在設(shè)立時已確定，封閉式基金的投資者在基金存續(xù)期間內(nèi)不能向發(fā)行機(jī)構(gòu)贖回基金份額，基金份額的變現(xiàn)必須通過證券交易場所上市交易。封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由基金管理人向證券交易所提出申請，（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶。

誠實(shí)守信的要求：不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場包括哪些內(nèi)容？：不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場包括哪些內(nèi)容？誠實(shí)守信的要求——不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場：指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。能夠影響證券價格的重要非公開信息。即該信息對于證券價格的影響明確“【三個構(gòu)成要素全部都滿足才是內(nèi)幕信息】，基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息從事交易活動。不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息：

期貨市場的交易制度有什么？：期貨市場的交易制度有四種：保證金制度、盯市制度、對沖平倉制度、交割制度。任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。初次合約成交時應(yīng)交納的保證金：交易所應(yīng)通知客戶追加保證金以達(dá)到初始保證金標(biāo)準(zhǔn)，清算機(jī)構(gòu)在交易日為其會員賬戶軋出盈虧，使期貨合約每天得到結(jié)算。而不像遠(yuǎn)期交易那樣一直要等到到期日才對整個合約存續(xù)期間發(fā)生的盈虧進(jìn)行一次性收付，（三）對沖平倉制度；

證券市場的自律管理者：證券交易所的法律地位是怎樣的？：二、證券交易所對基金份額上市交易的監(jiān)管，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，三、證券交易所對基金投資行為的監(jiān)管，證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)。對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運(yùn)作行為的合法合規(guī)性進(jìn)行日常監(jiān)控，重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為。

基金監(jiān)管的基本原則有哪些？：基金監(jiān)管的基本原則有哪些？指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的集中體現(xiàn)?；鸨O(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理。

中國債券交易市場體系是怎樣的？：中國債券交易市場體系是怎樣的？中國債券交易市場體系分為3個階段：3. 以銀行間市場為主（2001年至今）。這時國債和企業(yè)債交易市場剛剛起步，以柜臺市場為主。通過商業(yè)銀行和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的柜臺進(jìn)行交易，（二）以交易所市場為主（1992—2000年），此階段是場內(nèi)交易所市場和場外銀行間市場并存的格局，并且以交易所市場為主。（三）以銀行間市場為主（2001年至今）

股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有哪些？：股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動中，既應(yīng)當(dāng)遵循基金共性的監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)，（4）規(guī)范的監(jiān)管程序、科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段也是高效監(jiān)管的保證。