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來看看基金銷售的原則性要求有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-10 15:16:58
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1. 誠信原則:基金銷售人員應(yīng)當以誠信為本,遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德,不得故意誤導(dǎo)或欺騙投資者。

2. 客戶優(yōu)先原則:基金銷售人員應(yīng)當以客戶的利益為重,根據(jù)客戶的風(fēng)險承受能力、投資目標和需求等因素,為其提供合適的基金產(chǎn)品和投資建議。

3. 適當性原則:基金銷售人員應(yīng)當在了解客戶的基本情況后,根據(jù)客戶的投資目標、風(fēng)險承受能力、財務(wù)狀況等因素,為其提供適當?shù)幕甬a(chǎn)品和投資建議。

4. 全面性原則:基金銷售人員應(yīng)當全面介紹基金產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險收益特征、費用等信息,讓投資者全面了解基金產(chǎn)品的情況,做出理性的投資決策。

5. 信息披露原則:基金銷售人員應(yīng)當及時、準確、完整地向投資者披露基金產(chǎn)品的信息,包括基金合同、招募說明書、基金公告等。

6. 合規(guī)經(jīng)營原則:基金銷售人員應(yīng)當遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定,不得從事違法違規(guī)的銷售行為,維護市場秩序和投資者權(quán)益。
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