證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書有哪些要求？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。必須了解證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的投資顧問人員存在因離職、離崗等原因?qū)е赂鼡Q投資顧問服務(wù)人員影響服務(wù)連續(xù)性的風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)說明自身資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況并接受評(píng)估，以便于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求。向投資者提供適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)。

證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書的要求是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，必須了解提供服務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的人員是否具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格并已經(jīng)注冊(cè)登記為證券投資顧問。理解投資者接受證券投資顧問服務(wù)后需自主作出投資決策并獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，二、證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等能夠理解研究報(bào)告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者，證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布。

證券專項(xiàng)考試怎么開發(fā)票？：證券專項(xiàng)考試怎么開發(fā)票？證券專項(xiàng)資格考試發(fā)票申請(qǐng)：1. 考試結(jié)束后將為集體報(bào)名單位統(tǒng)一郵寄發(fā)票。須在報(bào)名截止日之前，登錄報(bào)名網(wǎng)頁申請(qǐng)，發(fā)票將于考試結(jié)束后統(tǒng)一安排郵寄。其他未申請(qǐng)但需要發(fā)票的個(gè)人，須在考試結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，逾期將不再受理考生補(bǔ)開發(fā)票的申請(qǐng)。3. 考試報(bào)名結(jié)束前已經(jīng)申請(qǐng)發(fā)票的考生，自考試結(jié)束之日起3個(gè)月還未收到發(fā)票的，才可致電考試服務(wù)熱線021-61651128轉(zhuǎn)人工服務(wù)。

想考證券專項(xiàng)的考試，專業(yè)科目怎么選哪個(gè)比較好？：想考證券專項(xiàng)的考試，專業(yè)科目怎么選哪個(gè)比較好？證券專項(xiàng)的考試分為證券投顧問勝任能力、證券分析師勝任能力、保薦代表人勝任能力。科目選擇重點(diǎn)根據(jù)自己的工作需要來看。

2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？：2020年證券投資顧問考試含金量怎樣？投資顧問考試是適合大部分人的含金量較高的一門考試。屬于證券行業(yè)證書金字塔的中部，大家可以在專項(xiàng)考試通過后再準(zhǔn)備CPA、CFA、CIIA等高逼格證書。據(jù)券商中國報(bào)道，華南地區(qū)一位接近華泰證券的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士告訴記者：現(xiàn)在華泰證券鼓勵(lì)分支機(jī)構(gòu)的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵(lì)轉(zhuǎn)崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務(wù)高凈值客戶。

證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是怎樣的？：證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是怎樣的？證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用，1. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，3. 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議。證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定。

證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？：證券投資顧問人員管理制度是怎樣的？以下是證券投資顧問人員管理制度的有關(guān)內(nèi)容：1. 證券投資顧問人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎的為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；2. 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，3. 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況。向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？：證券投資顧問應(yīng)具備怎樣的職業(yè)操守？職業(yè)操守是指人們?cè)趶氖侣殬I(yè)活動(dòng)中必須遵從的最低道德底線和行業(yè)規(guī)范。職業(yè)操守是個(gè)聽上去很抽象但實(shí)際上很具體的概念。其實(shí)職業(yè)操守是并不單指是一個(gè)道德問題。證券投資顧問的職業(yè)操守應(yīng)當(dāng)遵循十六字原則：在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持獨(dú)立判斷原則。不因上級(jí)、客戶或其他投資者的不當(dāng)要求而放棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究。

證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理應(yīng)遵循怎樣的要求？：證券投資顧問業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理應(yīng)遵循怎樣的要求？證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。（3）業(yè)務(wù)留痕是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。【例題?單選題】業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求。

如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制？風(fēng)險(xiǎn)控制是指風(fēng)險(xiǎn)管理者采取各種措施和方法，風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)：（2）應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。（3）應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的內(nèi)容是怎樣的？理財(cái)規(guī)劃是指運(yùn)用科學(xué)的方法和特定的程序?yàn)榭蛻糁贫ㄇ泻蠈?shí)際、具有可操作性的包括現(xiàn)金規(guī)劃、消費(fèi)支出規(guī)劃、教育規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)規(guī)劃、稅收籌劃、投資規(guī)劃、退休養(yǎng)老規(guī)劃、財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃等某方面或者綜合性的方案，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問提供理財(cái)規(guī)劃投資建議的服務(wù)。