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衍生品交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理有哪些監(jiān)管要求?

幫考網(wǎng)校2020-10-19 16:30:16
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衍生品交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理監(jiān)管要求包括以下幾個(gè)方面:

1. 風(fēng)險(xiǎn)管理:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,包括風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)等。

2. 內(nèi)部控制:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度,包括內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部報(bào)告、內(nèi)部紀(jì)律等。

3. 業(yè)務(wù)管理:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的業(yè)務(wù)管理制度,包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)規(guī)范、業(yè)務(wù)記錄等。

4. 信息披露:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求,及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與衍生品交易業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。

5. 人員管理:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的人員管理制度,包括人員招聘、培訓(xùn)、考核、激勵(lì)、紀(jì)律等。

6. 技術(shù)管理:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的技術(shù)管理制度,包括信息系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)保護(hù)、網(wǎng)絡(luò)安全等。

7. 外部合作:機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全的外部合作管理制度,包括與客戶、交易所、清算機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等的合作關(guān)系管理。
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