證券投資咨詢?nèi)藛T的概念是什么？：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指取得監(jiān)管部門頒發(fā)的相關(guān)資格的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資者或客戶提供證券投資的相關(guān)信息、分析、預測或建議，證券投資咨詢?nèi)藛T的概念：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。投資顧問提供建議給客戶參考，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用。

全球證券投資基金業(yè)發(fā)展是怎樣一個概況？：全球證券投資基金業(yè)發(fā)展是怎樣一個概況？全球證券投資基金業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)集中化趨勢，開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。而我國開放式基金凈資產(chǎn)規(guī)模排名全球第八位。美國的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響，證券投資基金日益成為各國或各地區(qū)資本市場的重要力量，（2）開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

證券投資基金的概念是什么？：證券投資基金是指通過向投資者募集資金，由專業(yè)投資機構(gòu)（基金管理人）進行基金投資與管理，由基金托管人進行資產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的一種集合投資方式。證券投資基金是一種間接透過基金管理人代理投資的一種方式，投資人通過基金管理人的專業(yè)資產(chǎn)管理，1.根據(jù)基金投資對象的不同。可以將投資基金分為證券投資基金與另類投資基金；

證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？：證券公司分類監(jiān)管的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度，對促進證券公司加強合規(guī)管理、提升風險控制能力、培育核心競爭力，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。中國證監(jiān)會于2017年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況進一步優(yōu)化分類評價指標體系。

證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？：證券公司合規(guī)、合規(guī)管理及合規(guī)風險的概念是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司的合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，防范合規(guī)風險的行為。

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念與業(yè)務(wù)收入是什么？：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實行而產(chǎn)生和發(fā)展起來的。故此只能通過特許的證券經(jīng)紀商作中介來促成交易的完成。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)又被稱為代理買賣證券業(yè)務(wù)。是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。1.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，2.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。

證券公司的基本概念是什么？：證券公司的基本概念是什么？證券公司有著不同的稱謂。證券公司被稱作投資銀行（Investment Bank）或者證券經(jīng)紀商（Broker-Dealer）；證券公司被稱作商人銀行（Merchant Bank）；投資銀行僅是全能銀行（Universal Bank）的一個部門；則被稱為證券公司（Securities Company）。證券公司。

證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？：證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)是如何經(jīng)營的？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司及其分支機構(gòu)在業(yè)務(wù)經(jīng)營上應當符合國家法律、法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)須獲得監(jiān)管部門的批準。證券公司應當健全內(nèi)部制度建設(shè)，經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的。

政府機構(gòu)類投資者的概念和特點分別指什么？：政府機構(gòu)類投資者的概念和特點分別指什么？機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。政府機構(gòu)類投資者的概念：是指進行證券投資的政府機構(gòu)。政府機構(gòu)類投資者的特點：【例題?單選題】關(guān)于政府機構(gòu)類投資者的說法，政府買賣證券活動不具備完全的投資特征。

證券市場投資者的分類、結(jié)構(gòu)及演化是怎樣的？：可按照投資者身份、持有證券時間、投資者心理對證券市場投資者進行分類。按投資者身份分類可分為機構(gòu)投資者和個人投資者。機構(gòu)投資者包括政府機構(gòu)類投資者、金融機構(gòu)類投資者、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者以及基金類投資者。按持有證券時間分類可分為短線投資者、中線投資者、長線投資者，二、我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

證券市場投資者的概念及特點分別指什么？：證券市場投資者的概念及特點分別指什么？是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接，一、證券市場投資者的概念，是指以取得利息、股息或資本收益為目的，承擔證券投資風險并行使證券權(quán)利的主體。二、證券市場投資者的特點，（一）投資者是證券市場的資金供給者，（二）證券市場的投資者種類較多。也有機構(gòu)投資者。

證券市場融資活動的概念與方式是什么？：證券市場融資活動的概念與方式是什么？證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱，廣義上的證券市場指的是所有證券發(fā)行和交易的場所，也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權(quán)、利率期貨等證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的場所。證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接。