期貨從業(yè)資格
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證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法是根據(jù)什么制定的?

幫考網(wǎng)校2020-08-14 15:55:05
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證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法是根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)期貨法》等法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定制定的。其目的是保護(hù)投資者利益,防范風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)健康發(fā)展。
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  • 期貨公司任職資格管理辦法包括什么?04:37

    期貨公司任職資格管理辦法包括什么?:期貨公司任職資格管理辦法包括什么?期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法包括:第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理,第二條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理,第三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì))核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

    504 播放2020-08-12
  • 期貨交易所管理辦法總則的內(nèi)容有哪些?02:56

    期貨交易所管理辦法總則的內(nèi)容有哪些?:期貨交易所管理辦法總則的內(nèi)容有哪些?第一條為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理,明確期貨交易所職責(zé),第二條本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。第三條本辦法所稱(chēng)期貨交易所是指依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定設(shè)立,履行《期貨交易管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定的職責(zé),按照章程和交易規(guī)則實(shí)行自律管理的法人。期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額。

    460 播放2020-08-11
  • 期貨投機(jī)者的類(lèi)型有哪幾種?00:20

    期貨投機(jī)者的類(lèi)型有哪幾種?:期貨投機(jī)者的類(lèi)型有哪幾種?這些專(zhuān)業(yè)人員包括以期貨交易為生、得到很好回報(bào)的職業(yè)投機(jī)者,也包括主要目的是為市場(chǎng)提供流動(dòng)性的做市商,以及從事商品期貨基金管理的職業(yè)操盤(pán)手,接下來(lái)具體了解一下期貨投機(jī)者的類(lèi)型的劃分。1.機(jī)構(gòu)投機(jī)者。用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行期貨投機(jī)活動(dòng)的機(jī)構(gòu),包括各類(lèi)基金、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等。2.個(gè)人投機(jī)者以自然人身份從事期貨投機(jī)交易的投機(jī)者1.多頭投機(jī)者

    561 播放2020-06-05
  • 在期貨中怎樣區(qū)分專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者?01:07

    在期貨中怎樣區(qū)分專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者?:在期貨中怎樣區(qū)分專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者?機(jī)構(gòu)投資者從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者的區(qū)別:一是商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu);以及由第一項(xiàng)所列專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn);

    594 播放2020-06-05
  • 期貨投資者中罰則的主要內(nèi)容是什么?02:58

    期貨投資者中罰則的主要內(nèi)容是什么?:第二十六條、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,(七)違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(八)不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的;(九)交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的;(十一)偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的;

    638 播放2020-05-18
  • 期貨投資者保障基金的使用的具體規(guī)定是什么?02:15

    期貨投資者保障基金的使用的具體規(guī)定是什么?:期貨投資者保障基金的使用的具體規(guī)定是什么?《期貨投資者保障基金管理辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和財(cái)政部審議通過(guò),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失。

    515 播放2020-04-29
  • 期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內(nèi)容是什么?02:37

    期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內(nèi)容是什么?:期貨從業(yè)人員管理辦法總則的主要內(nèi)容是什么?第一條、為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理,從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)機(jī)構(gòu))任用期貨從業(yè)人員,(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

    412 播放2020-04-29
  • 期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的條例有哪些?02:02

    期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的條例有哪些?:第十四條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障基金。第十五條、對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則,并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,第十八條、財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。第十九條、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

    421 播放2020-04-28
  • 期貨投資者保障基金的籌集方式有哪些方法?04:49

    期貨投資者保障基金的籌集方式有哪些方法?:第八條、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專(zhuān)用賬戶(hù),第九條、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的百分之十五繳納形成。各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。第十條、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。

    434 播放2020-04-28
  • 期貨投資者保障基金管理辦法的總則有什么內(nèi)容?02:27

    期貨投資者保障基金管理辦法的總則有什么內(nèi)容?:第二條、期貨投資者保障基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保障基金)是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,補(bǔ)償投資者保證金損失的專(zhuān)項(xiàng)基金。第三條、期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場(chǎng)波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失,保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)。

    429 播放2020-04-28
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