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股權(quán)投資基金的登記與備案的方式有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-11 14:58:08
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股權(quán)投資基金的登記與備案方式包括以下幾種:

1. 證券投資基金管理人登記備案:根據(jù)《基金法》和《證券投資基金管理人登記管理辦法》,證券投資基金管理人必須向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記備案,包括基金管理人的基本信息、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等。

2. 證券投資基金產(chǎn)品備案:根據(jù)《基金法》和《證券投資基金產(chǎn)品管理辦法》,證券投資基金產(chǎn)品必須向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案,包括基金產(chǎn)品的基本信息、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)等。

3. 商務(wù)部備案:根據(jù)《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理辦法》,外商投資股權(quán)投資基金必須向商務(wù)部進(jìn)行備案,包括基金的組織形式、出資人情況、投資策略等。

4. 地方金融監(jiān)管部門備案:根據(jù)《地方金融監(jiān)管規(guī)定》,地方金融監(jiān)管部門對(duì)本轄區(qū)內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行備案,包括基金的基本信息、管理人情況、投資策略等。

5. 證券交易所備案:根據(jù)《證券交易所股票上市規(guī)則》和《證券投資基金交易規(guī)則》,證券投資基金必須向證券交易所進(jìn)行備案,包括基金的基本信息、投資策略、運(yùn)作方式等。
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