期貨從業(yè)資格
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期貨從業(yè)人員監(jiān)督管理的條例有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-04-28 16:49:50
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1.期貨從業(yè)人員的注冊(cè)管理:規(guī)定了期貨從業(yè)人員的注冊(cè)條件、程序和要求,包括注冊(cè)申請(qǐng)、考試、證書頒發(fā)、注冊(cè)管理等方面。

2.期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德要求:規(guī)定了期貨從業(yè)人員應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則,包括誠(chéng)信、勤勉、保密、公正等方面。

3.期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)行為規(guī)范:規(guī)定了期貨從業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)遵守的規(guī)范,包括客戶管理、交易行為、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。

4.期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理:規(guī)定了期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理機(jī)制,包括監(jiān)管部門的監(jiān)督、行業(yè)自律組織的監(jiān)督、投資者的監(jiān)督等方面。

5.期貨從業(yè)人員的處罰和追究責(zé)任:規(guī)定了期貨從業(yè)人員違反規(guī)定的處罰和追究責(zé)任,包括罰款、吊銷證書、追究刑事責(zé)任等方面。
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