2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向（）報(bào)備。【選擇題】

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.舉辦地證監(jiān)局

D.當(dāng)?shù)毓ど滩块T

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十六條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

2、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過（）等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳， 應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ. 電視Ⅱ.廣播Ⅲ. 報(bào)刊Ⅳ. 網(wǎng)絡(luò)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播（Ⅱ項(xiàng)正確）、電視（Ⅰ項(xiàng)正確）、網(wǎng)絡(luò)（Ⅳ項(xiàng)正確）、報(bào)刊（Ⅲ項(xiàng)正確）等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。

3、證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。Ⅰ.公平Ⅱ.誠實(shí)信用Ⅲ.勤勉 Ⅳ.審慎【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

4、證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)包括（）。Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)    Ⅱ.客戶簽約Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品  Ⅳ.服務(wù)提供【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有四個(gè)環(huán)節(jié)：（1）服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）客戶簽約；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）形成服務(wù)產(chǎn)品；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）服務(wù)提供。（Ⅳ項(xiàng)正確）

5、《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》選修內(nèi)容包括（）。Ⅰ.執(zhí)業(yè)行為規(guī)范    Ⅱ.新產(chǎn)品Ⅲ.新業(yè)務(wù)  Ⅳ.理論與技術(shù)前沿【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《證券業(yè)從業(yè)人員后續(xù)職A培訓(xùn)大綱 (2014)》分為必修內(nèi)容和選修內(nèi)容兩大部分。其中，必修內(nèi)容包含法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范兩部分， 選修內(nèi)容包括新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿三部分（Ⅱ項(xiàng)、Ⅲ項(xiàng)、Ⅳ項(xiàng)正確）。