2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關(guān)于證券投資顧問的主要職責說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

B.證券投資顧問應(yīng)當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C.證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等

D.證券投資顧問服務(wù)費用可以以公司賬戶收取，也可以以證券投資顧問人員個人名義收取

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等，其主要職責如下： （1）證券投資顧問應(yīng)當在評估客戶風險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)；（2）證券投資顧問向客戶提供的投資建議應(yīng)依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等；（C項說法正確）（3）證券投資顧問應(yīng)當向客戶說明作出投資建議所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期；（4）證券投資顧問應(yīng)當向客戶提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；（B項說法正確）（5）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息；（6）證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取，禁止以證券投資顧問人員個人名義收??； （D項說法錯誤）（7）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。（A項說法正確）

2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強（）管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。【選擇題】

A.合規(guī)

B.自律

C.法制

D.監(jiān)督

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。

3、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取Ⅱ.可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用Ⅲ.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費用Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費方式【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排（Ⅳ項正確），可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用（Ⅱ項正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用（Ⅲ項錯誤）。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收?。á耥椪_）。

4、我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則包括（）。Ⅰ.獨立誠信、謹慎客觀Ⅱ.謹慎客觀、公開透明Ⅲ.公正公平、勤勉盡職Ⅳ.獨立透明、誠信客觀【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守十六字原則：獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平（Ⅰ項、Ⅲ項正確）。

5、在證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程中，投資顧問服務(wù)人員可以通過（）方式向客戶提供投資建議服務(wù)。Ⅰ. 面對面交流Ⅱ. 電話Ⅲ. 短信Ⅳ. 電子郵件Ⅴ. 寫信【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ、 Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流（Ⅰ項正確）、電話（Ⅱ項正確）、短信（Ⅲ項正確）、電子郵件（Ⅳ項正確）等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。證券公司通過適當?shù)募夹g(shù)手段，記錄、監(jiān)督投資顧問服務(wù)人員與客戶的溝通過程，實現(xiàn)過程留痕。