2022年證券投資顧問考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 證券投資顧問業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括（）?！具x擇題】

A.投資的品種選擇

B.投資組合

C.理財(cái)規(guī)劃建議

D.代為理財(cái)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，證券投資顧問向客戶提供的投資建議內(nèi)容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

2、證券投資顧問的崗位職責(zé)包括（）。Ⅰ.買賣時(shí)機(jī)分析Ⅱ.熱點(diǎn)分析Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)提示Ⅳ.代理客戶操作【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券投資顧問的崗位職責(zé)主要包括為客戶提供投資建議，比如買賣時(shí)機(jī)（Ⅰ項(xiàng)正確）、熱點(diǎn)分忻（Ⅱ項(xiàng)正確）、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示（Ⅲ項(xiàng)正確）等。

3、下列關(guān)于《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》兩個(gè)規(guī)定的出臺(tái)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.有利于引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)證券研究和服務(wù)投入，培育證券研究和顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)Ⅱ.有利于引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，探索形成新的業(yè)務(wù)發(fā)展模式Ⅲ.促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序Ⅳ.提高研究水平和綜合服務(wù)能力，提升證券服務(wù)核心競爭力【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)Ｄ正確：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》兩個(gè)規(guī)定的出臺(tái)，有利于引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)證券研究和服務(wù)投入，培育證券研究和顧問服務(wù)團(tuán)隊(duì)（Ⅰ項(xiàng)正確）；提高研究水平和綜合服務(wù)能力，提升證券服務(wù)核心競爭力（Ⅳ項(xiàng)正確）；有利于引導(dǎo)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)加快業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，探索形成新的業(yè)務(wù)發(fā)展模式（Ⅱ項(xiàng)正確）；有利于促進(jìn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序（Ⅲ項(xiàng)正確）。

4、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員（）的管理。Ⅰ.注冊登記Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.崗位職責(zé)Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第8條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記（Ⅰ項(xiàng)正確）、崗位職責(zé)（Ⅲ項(xiàng)正確）、執(zhí)業(yè)行為（Ⅳ項(xiàng)正確）的管理。

5、證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)包括（）。Ⅰ.服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)    Ⅱ.客戶簽約Ⅲ.形成服務(wù)產(chǎn)品  Ⅳ.服務(wù)提供【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：證券公司探索形成的證券投資顧問業(yè)務(wù)流程主要有四個(gè)環(huán)節(jié)：（1）服務(wù)模式的選擇和設(shè)計(jì)；（Ⅰ項(xiàng)正確）（2）客戶簽約；（Ⅱ項(xiàng)正確）（3）形成服務(wù)產(chǎn)品；（Ⅲ項(xiàng)正確）（4）服務(wù)提供。（Ⅳ項(xiàng)正確）