美國(guó)SEC RIA牌照是什么? 
美國(guó)SEC RIA牌照是什么? ![]()
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幫考網(wǎng)答疑老師 資深老師 10-05 TA獲得超過(guò)3025個(gè)贊 2024-10-05 15:56
SEC RIA牌照是美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）頒發(fā)的注冊(cè)投資顧問(wèn)（RIA）牌照，允許持牌人提供投資建議并管理客戶資產(chǎn)。這是金融行業(yè)的重要資質(zhì)認(rèn)證。 ![]()
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幫考網(wǎng)校·2021-12-31
老師，這個(gè)題可以給解釋下嘛
小柴不緊張·2021-12-04老師，31題是為什么呢，可以給解釋一下嘛
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·2021-12-04
- 12022年12月31日， 甲證券公司的凈資本(含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)為30億元。假設(shè)不考慮其他因素，則長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額最高為（）。
- 2假設(shè)不考慮其他因素且該筆債券金額未發(fā)生變動(dòng)，2022年12月31日、 2023年12月31日，該筆債券可以計(jì)入凈資本的金額分別為（）。
- 3下列關(guān)于證券公司次級(jí)債券的說(shuō)法，正確的有（）。
- 4如無(wú)充分相關(guān)證據(jù)，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定構(gòu)成對(duì)發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有（）。
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