- 判斷題注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
注冊會計師和會計師事務所申請證券許可證，應當由會計師事務所向財政部、中國證監(jiān)會提出申請。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是（）。
- A 、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
- B 、取得注冊會計師證書3年以上
- C 、不超過60周歲
- D 、執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
- 2 【判斷題】注冊會計師申請證券許可證應當不超過50周歲。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【多選題】關于注冊會計師及會計師事務所取得證券業(yè)務許可，以下說法正確的是（）。
- A 、注冊會計師申請證券許可證，應當具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
- B 、注冊會計師申請證券許可證，不得超過60周歲
- C 、會計師事務所申請證券許可證，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
- D 、會計師事務所申請證券許可證，必須滿足：60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于50人
- 4 【判斷題】注冊會計師申請證券許可證年齡不得超過60周歲。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【多選題】注冊會計師、會計師事務所執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務中，“證券業(yè)務”是指證券、期貨相關機構的（）。
- A 、凈資產(chǎn)驗證
- B 、盈利預測審核
- C 、前次募集資金使用情況專項審核
- D 、財務報表審計
- 6 【選擇題】注冊會計師的證券許可證實行（）制度。
- A 、備案
- B 、年檢
- C 、抽查
- D 、報備
- 7 【選擇題】會計師事務所申請證券資格，注冊會計師應不少于（）人。
- A 、30
- B 、35
- C 、55
- D 、200
- 8 【組合型選擇題】注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供（）服務。 Ⅰ.對證券、期貨相關機構的財務報表審計 Ⅱ.對證券、期貨相關機構的凈資產(chǎn)驗證 Ⅲ.對證券、期貨相關機構的盈利預測審核 Ⅳ.對證券、期貨相關機構進行審慎監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供（）服務。 Ⅰ.對證券、期貨相關機構的財務報表審計 Ⅱ.對證券、期貨相關機構的凈資產(chǎn)驗證 Ⅲ.對證券、期貨相關機構的盈利預測審核 Ⅳ.對證券、期貨相關機構進行審慎監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】注冊會計師、會計師事務所為證券、期貨提供（）服務。 Ⅰ.對證券、期貨相關機構的財務報表審計 Ⅱ.對證券、期貨相關機構的凈資產(chǎn)驗證 Ⅲ.對證券、期貨相關機構的盈利預測審核 Ⅳ.對證券、期貨相關機構進行審慎監(jiān)管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 上海證券交易所于（）正式開業(yè)。
- 證券經(jīng)紀商在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券數(shù)量、價格及其他規(guī)定的內(nèi)容。
- 發(fā)行人運行不足3年的，應披露設立前利潤表編制的會計主體及確定方法；存在剝離調整的，還應披露剝離調整的原則、方法和具體剝離情況。
- 股份有限公司變更為有限責任公司的，公司變更前的債權由變更后的公司承繼；有限責任公司變更為股份有限公司的，公司變更前的債務應當履行完畢，不能由變更后的公司承繼。
- 金融互換交易可分為（）等類別。 Ⅰ.貨幣互換 Ⅱ.利率互換 Ⅲ.股權互換 Ⅳ.信用違約互換
- 根據(jù)2013年6月中國證監(jiān)會修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務應當具備的條件是（）。Ⅰ.投資主辦人不得少于10人Ⅱ.獲得證券監(jiān)管部門批準的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格Ⅲ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅳ.通過中國證券監(jiān)督管理機構的注冊登記
- 按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。
- 申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構，應當具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于（）人。
- 證券公司設立私募基金子公司，應當符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理結構，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司
- 從產(chǎn)品屬性看，權證是一種（）。
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