- 單選題首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條。首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
- 2 【多選題】首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列( )制度。
- A 、期貨公司客戶保證金安全存管制度
- B 、期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
- C 、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
- D 、期貨公司員工近親屬持倉報告制度
- 3 【多選題】 期貨公司首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
- A 、 期貨公司總經(jīng)理
- B 、 期貨公司董事會
- C 、 期貨交易所
- D 、 期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- 4 【多選題】首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列( )制度。
- A 、期貨公司客戶保證金安全存管制度
- B 、期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
- C 、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
- D 、期貨公司員工近親屬持倉報告制度
- 5 【單選題】首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
- 6 【單選題】首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
- 7 【多選題】首席風險官應(yīng)當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行下列( )制度。
- A 、期貨公司客戶保證金安全存管制度
- B 、期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
- C 、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
- D 、期貨公司員工近親屬持倉報告制度
- 8 【單選題】首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
- 9 【多選題】首席風險官應(yīng)當向（ ）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。
- A 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- B 、期貨公司總經(jīng)理
- C 、董事會
- D 、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
- 10 【單選題】首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
- A 、風險報告
- B 、對風險的處理意見
- C 、防控風險計劃
- D 、盡職調(diào)查
熱門試題換一換
- 發(fā)散型蛛網(wǎng)的假設(shè)條件是供給價格彈性大于需求價格彈性。( )
- 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂自律管理辦法并報中國證監(jiān)會核準的事項有（）。
- 應(yīng)當向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的機構(gòu)包括（ ）。
- 某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，在一次商品價格大幅波動中，A期貨公司因風險控制不力致使公司客戶保證金出現(xiàn)缺口，A期貨公司使用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)補償客戶保證金后，食品加工廠仍有1000萬元的保證金損失，如果中國證監(jiān)會決定使用保證金以補償，則該廠能得到期貨投資者保障基金補償金額為（）。
- 期貨公司對客戶進行結(jié)算時，在逐日盯市結(jié)算方式下（）。
- 已知某產(chǎn)品產(chǎn)量與生產(chǎn)成本有直線關(guān)系。在這條直線上，當產(chǎn)量為1000件時，其生產(chǎn)成本為50000元，其中不隨產(chǎn)量變化的成本為12000元，則成本總額對產(chǎn)量的回歸方程是（）。
- 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財務(wù)狀況等。
- 市場上，期貨價格有效突破上升三角形的壓線時，通常原有趨勢將（） 。
- 投資者預(yù)期利率水平將上升，應(yīng)買入利率期貨合約，待利率上升平倉獲利。（）
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
ymXd0