證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 選擇題 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（ ）。
  • A 、10%
  • B 、5%
  • C 、30%
  • D 、20%

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參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的投資決策機(jī)制、健全有效的內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度及相應(yīng)的管理信息系統(tǒng)；
（2）具有從事金融債券發(fā)行的合格專業(yè)人員；
（3）依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，符合原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)審慎監(jiān)管的要求，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；
（4）財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%；
（5）財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期；
（6）申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足；
（7）申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平；
（8）近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（9）無(wú)到期不能支付債務(wù)；
（10）中國(guó)人民銀行和原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)該規(guī)定的其他條件。

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