- 組合型選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事（）證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主觀部門備案。Ⅰ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告Ⅱ.為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告Ⅲ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告Ⅳ.為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具盈利預(yù)測審核報(bào)告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事下列證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案：
（1）為證券的發(fā)行、上市、掛牌、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主觀部門規(guī)定的其他文件；
（2）為證券公司及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品制作、出具財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制鑒證報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、盈利預(yù)測審核報(bào)告，以及中國證監(jiān)會(huì)和國務(wù)院有關(guān)主觀部門規(guī)定的其他文件。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與上述第（1）項(xiàng)相關(guān)主體重要組成部分或者其控制的主體的審計(jì)，其審計(jì)對(duì)象的資產(chǎn)總額、營業(yè)收入中的一項(xiàng)達(dá)到上述第（1）項(xiàng)相關(guān)主體最近一期經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)報(bào)表對(duì)應(yīng)項(xiàng)目金額15%的，視同從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
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- B 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、證券公司
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- A 、10個(gè)工作日，10個(gè)工作日
- B 、5個(gè)工作日，5個(gè)工作日
- C 、10個(gè)工作日，5個(gè)工作日
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熱門試題換一換
- （）賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。
- 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
- 在首次公開發(fā)行股票招股說明書風(fēng)險(xiǎn)因素披露中，可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的其他因素包括（）。
- 公司債券設(shè)定擔(dān)保的()。
- 中國證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各省、自治區(qū)、直轄市計(jì)劃單列市共設(shè)36個(gè)證監(jiān)局。
- 普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- 資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）萬元。
- 非證券金融市場包括（）。Ⅰ.信托市場 Ⅱ.股權(quán)投資市場Ⅲ.保險(xiǎn)市場 Ⅳ.債券市場
- 基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，應(yīng)予以（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罰款Ⅳ.責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
- 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。
- 證券投資基金在投資管理過程中，面臨著外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
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