- 組合型選擇題從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A符合題意：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)正確），有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。
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- A 、3
- B 、6
- C 、10
- D 、15
- 2 【組合型選擇題】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從（）上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的獨(dú)立性。Ⅰ.公司地址Ⅱ.組織設(shè)置Ⅲ.員工級別Ⅳ.人員職責(zé)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【選擇題】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行（）。
- A 、集中統(tǒng)一管理
- B 、分散管理
- C 、分區(qū)間管理
- D 、分組管理
- 4 【選擇題】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立（），安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。
- A 、證券研究報(bào)告發(fā)布抽查機(jī)制
- B 、證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制
- C 、證券研究報(bào)告發(fā)布定期送審機(jī)制
- D 、證券研究報(bào)告發(fā)布不定期檢查機(jī)制
- 5 【選擇題】（）對從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
- A 、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國務(wù)院及其監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
- 6 【組合型選擇題】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動(dòng)。Ⅰ.獨(dú)立Ⅱ.客觀Ⅲ.公平Ⅳ.審慎
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【選擇題】從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
熱門試題換一換
- 以下關(guān)于證券公司次級債的說法正確的有（）。Ⅰ.證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的其他證券公司承銷，也可由證券公司自行銷售Ⅱ.證券公司申請發(fā)行次級債券由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，發(fā)行次級債務(wù)由中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)Ⅲ.證券公司次級債券經(jīng)批準(zhǔn)后，可分期發(fā)行，分期發(fā)行的，自批準(zhǔn)發(fā)行之日起，證券公司應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行額應(yīng)不低于擬發(fā)行總額的50%Ⅳ.證券公司次級債券分期發(fā)行的，首期發(fā)行后，剩余債券應(yīng)自首期發(fā)行完畢之日起24個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行
- 對于利率期貨而言，影響基差的因素包括（）。Ⅰ.國債期貨價(jià)格 Ⅱ.國債期貨價(jià)格乘上轉(zhuǎn)換因子 Ⅲ.國債現(xiàn)貨價(jià)格 Ⅳ.國債現(xiàn)貨價(jià)格乘上轉(zhuǎn)換因子
- 證券投資顧問不得通過（）等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 Ⅰ.廣播 Ⅱ.電視 Ⅲ.網(wǎng)絡(luò) Ⅳ.報(bào)刊
- 下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ.公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元Ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上Ⅲ.公司最近3年無重大違法行為Ⅳ.公司最近3年連續(xù)盈利且財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
- 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券所籌資金可以用于（）。
- 分析證券產(chǎn)品應(yīng)該運(yùn)用基本分析、技術(shù)分析和組合理論對具體證券的（）進(jìn)行深入分析。 Ⅰ.內(nèi)在價(jià)值 Ⅱ.市場價(jià)格 Ⅲ.真實(shí)價(jià)值 Ⅳ.價(jià)格漲跌趨勢
- 上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債，出現(xiàn)下列事項(xiàng)需要召開債券持有人會(huì)議的有（）。Ⅰ.擬變更募集說明書的約定Ⅱ.發(fā)行人信用評級上調(diào)Ⅲ.擔(dān)保物發(fā)生重大變化Ⅳ.發(fā)行人不能按期支付本息
- 完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為36%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為25%，那么證券組合50%A＋50%B的標(biāo)準(zhǔn)差為（）。
- 下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的有（）。Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證賦予投資者按規(guī)定的價(jià)格購買一定數(shù)量的公司普通股的權(quán)利Ⅱ.認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值等于認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證認(rèn)購股票價(jià)格的差額Ⅲ.當(dāng)可認(rèn)購股票市場價(jià)格給定時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格越高，認(rèn)股權(quán)證的杠桿效應(yīng)越?、?認(rèn)股權(quán)證的市場價(jià)格波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致認(rèn)股權(quán)證發(fā)行公司普通股的市場價(jià)格更大幅度的波動(dòng)
- 下列被投資企業(yè)中，應(yīng)當(dāng)納入甲公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表合并范圍的有（）。Ⅰ.甲公司在報(bào)告年度購入其57%股份的境外被投資企業(yè)Ⅱ.甲公司持有其40%股份，且受托代管B公司持有其30%股份的被投資企業(yè)Ⅲ.甲公司持有其43%股份，甲公司的子公司A公司持有其8%股份的被投資企業(yè)Ⅳ.甲公司持有其40%股份，甲公司的母公司持有其11%股份的被投資企業(yè)Ⅴ.甲公司持有其38%股份，且甲公司根據(jù)章程有權(quán)決定其財(cái)務(wù)和經(jīng)營政策的被投資企業(yè)
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