- 組合型選擇題特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)谀承┣樾蜗拢囟▽?duì)象36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢儆诖饲樾蔚挠?( )。 I.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人 II.特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán) III.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月 IV.特定對(duì)象為上市公司的高級(jí)管理人員 V.特定對(duì)象為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成員
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、V
- D 、II、III、V

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 參考答案
參考答案【正確答案:A】
參見(jiàn)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十六條規(guī)定。特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份,自股份發(fā)行結(jié)束之日起12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)粚儆谙铝星樾沃坏模?6 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬┨囟▽?duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;(二)特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán);(三)特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12 個(gè)月。
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- 蒙特卡洛模擬法的優(yōu)點(diǎn)包括()。 I.是一種全值估計(jì)方法,可以處理非線性、大幅波動(dòng)及"肥尾"問(wèn)題 II.產(chǎn)生大量路徑模擬情景,比歷史模擬方法更精確和可靠 III.可以通過(guò)設(shè)罝消減因子,使得模擬結(jié)果對(duì)近期市場(chǎng)的變化更快地做出反應(yīng) IV.計(jì)算量很大,且準(zhǔn)確性的提高速度很慢
- 以下哪些符合可轉(zhuǎn)債的規(guī)定()。Ⅰ.期限4年Ⅱ.發(fā)行結(jié)束之日起2年后才可以轉(zhuǎn)股Ⅲ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后,因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)公告前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5.7元,前1個(gè)交易日股票交易均價(jià)為5元,轉(zhuǎn)股價(jià)確定為5.6元
- 下列屬于羊群效應(yīng)的行為有()。 I.行為受到其他投資者的影響 II.模仿他人決策 III.過(guò)度依賴(lài)于輿論 Ⅳ.考慮信息有效性
- 甲證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)擬申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格,根據(jù)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》,下列情形構(gòu)成障礙的有()。Ⅰ.注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元,實(shí)繳注冊(cè)資本為800萬(wàn)元,凈資產(chǎn)為600萬(wàn)元Ⅱ.有證券從業(yè)資格的人員30人,其中,具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)3年以上的人員8人,財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人5人Ⅲ.一年前開(kāi)始從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù),最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入總計(jì)為150萬(wàn)元Ⅳ.一名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范受到過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分Ⅴ.一年前實(shí)際控制人發(fā)生過(guò)變化
- 根據(jù)凱恩斯的流動(dòng)性偏好理論,決定貨幣需求的動(dòng)機(jī)包括()。 Ⅰ.交易動(dòng)機(jī) Ⅱ.預(yù)防動(dòng)機(jī) Ⅲ.儲(chǔ)蓄動(dòng)機(jī) Ⅳ.投機(jī)動(dòng)機(jī) Ⅴ.投資動(dòng)機(jī)
- 中國(guó)加入的國(guó)際證券分析師組織有()。Ⅰ.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)Ⅱ.投資管理與研究協(xié)會(huì)Ⅲ.國(guó)際金融分析師聯(lián)盟Ⅳ.亞洲證券分析聯(lián)合會(huì)
- 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié),協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的方式Ⅲ.爭(zhēng)議或者糾紛解決方式Ⅳ.自簽訂協(xié)議之日起15個(gè)工作日內(nèi),客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議
- 對(duì)法人客戶(hù)的財(cái)務(wù)報(bào)表分析應(yīng)特別關(guān)注的內(nèi)容有()。Ⅰ.識(shí)別和評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)報(bào)表風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.識(shí)別和評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)管理狀況 Ⅲ.識(shí)別和評(píng)價(jià)資產(chǎn)管理狀況 Ⅳ.識(shí)別和評(píng)價(jià)負(fù)債管理狀況
- 根據(jù)《資產(chǎn)證券化監(jiān)管問(wèn)答(三)》,對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施收費(fèi)等未來(lái)經(jīng)營(yíng)收入類(lèi)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品, 可以作為現(xiàn)金流來(lái)源的有()Ⅰ.基于政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目所形成的債權(quán)Ⅱ.物業(yè)服務(wù)費(fèi)Ⅲ.電影票政Ⅳ.基于從事具備特許經(jīng)營(yíng)垃圾處理項(xiàng)目所形成的債權(quán)Ⅴ.具有壟斷性和排他性的入園憑證
- 根據(jù)《上市公司收購(gòu)符理辦法》,在上市公司收購(gòu)中,下列關(guān)于收購(gòu)方財(cái)務(wù)顧問(wèn)的說(shuō)法正確 的有()。Ⅰ.對(duì)收購(gòu)人相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,就收購(gòu)方案所涉及的收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)方式、支付安排等 亊項(xiàng)提出對(duì)策建議Ⅱ.對(duì)收購(gòu)標(biāo)的進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo),使其董亊、監(jiān)亊和高級(jí)管理人員熟悉有關(guān) 法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅲ.在收購(gòu)?fù)瓿珊筘?個(gè)月內(nèi),持續(xù)督導(dǎo)收購(gòu)人遵守法律、行政法規(guī)等相關(guān)規(guī)定Ⅳ.應(yīng)按上市公司的要求,全面評(píng)估收購(gòu)方的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)狀況及資金實(shí)力,保證收購(gòu)?fù)瓿珊?上市公司控制權(quán)的穩(wěn)定

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